解析：资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括：①所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合；②投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金，投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产；③所有投资者的期望相同；④所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；⑤所有的投资都可以无限分割，投资数量随意；⑥无摩擦市场，主要指没有税和交易费用；⑦投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响。

点击查看答案

1475.31.关于投资者的投资限制，以下表述错误的是（）。

A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

C. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

D. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低

解析：D项，如果资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本，则该资产的流动性较高。

点击查看答案

1194.25.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 30日

B. 45日

C. 90日

D. 60日

解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

点击查看答案

41. 下述选项中不可以进行回转交易的是( )。

A. 　权证交易

B. 　 B股次交易日起

C. 　债券竞价交易

D. 　单市场股原型ETF
【答案】 D
【解析】
证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

点击查看答案

26. 下列关于衍生工具风险的表述中,错误的是( )。

A. 　我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

B. 　因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C. 　衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险

D. 　期货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产
【答案】 C
【解析】

点击查看答案

717.自动理财申购周期的指定扣款日遵循签约产品本身的开放期规则，当指定扣款日不在理财产品的申购开放期内时，自动理财＿。

A. 签约成功

B. 签约不成功

C. 修改信息成功

D. 解约成功