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基金从业资格考试
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1253.25.A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()

A、风险共担

B、组合投资

C、组合透明

D、集合理财

答案:D

解析:基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。

基金从业资格考试
1361.42.投资交易中的操作风险是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-9198-c045-e675ef3ad617.html
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45.客户股权结构等重要信息变更、客户CCS等级为“高风险类”时需提供______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b410-c045-e675ef3ad600.html
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1304.39.王先生此次认购基金的份额为()份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5700-c045-e675ef3ad605.html
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1520.违反本法规定处理个人信息,或者处理个人信息未履行本法规定的个人信息保护义务的,由履行个人信息保护职责的部门责令改正,给予警告,没收违法所得,对违法处理个人信息的应用程序,责令暂停或者终止提供服务;拒不改正的,并处()以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。
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514.必须开展加强型尽职调查的情形不包括:___
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad61d.html
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752.时时付约定还款的规则是_。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0a00-c045-e675ef3ad61a.html
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1234.6.中国证券投资基金业协会的执行机构是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4b48-c045-e675ef3ad616.html
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474.办理人民币单位存款业务前,应查询客户自身和受益所有人(如有)洗钱和恐怖融资风险等级,不得为自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级分类为“______”的客户办理人民币单位存款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-30d8-c045-e675ef3ad614.html
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1228.59.私募基金备案所需要填报的信息中不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4b48-c045-e675ef3ad610.html
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1528.个人信息处理者向中华人民共和国境外提供个人信息的,应当向个人告知境外接收方的名称或者姓名、联系方式、处理目的、处理方式、个人信息的种类以及个人向境外接收方行使本法规定权利的方式和程序等事项,并取得个人的()同意。
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基金从业资格考试

1253.25.A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()

A、风险共担

B、组合投资

C、组合透明

D、集合理财

答案:D

解析:基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。

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基金从业资格考试
相关题目
1361.42.投资交易中的操作风险是指()。

A. 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性

B. 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司遭受损失的风险

C. 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

D. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险

解析: 投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

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45.客户股权结构等重要信息变更、客户CCS等级为“高风险类”时需提供______。

A. 对公客户尽职调查表

B. 对公客户一般型尽职调查表

C. 对公客户加强型尽职调查表

D. 对公客户重点型尽职调查表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b410-c045-e675ef3ad600.html
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1304.39.王先生此次认购基金的份额为()份。

A. 58949.1

B. 58939.1

C. 58930

D. 58920

解析: 根据规定,认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(58939.1+10)/1=58949.1(份)。

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1520.违反本法规定处理个人信息,或者处理个人信息未履行本法规定的个人信息保护义务的,由履行个人信息保护职责的部门责令改正,给予警告,没收违法所得,对违法处理个人信息的应用程序,责令暂停或者终止提供服务;拒不改正的,并处()以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。

A. 十万元

B. 五十万元

C. 一百万元

D. 二白万元

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514.必须开展加强型尽职调查的情形不包括:___

A. 境外人士签约私人银行客户。

B. 境外人士签约签约网络金融业务。

C. 客户身份变更为境外人士。

D. 客户办理1万美元以上现金存取业务的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad61d.html
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752.时时付约定还款的规则是_。

A. 先还贷款,再还信用卡

B. 先还信用卡,再还贷款

C. 贷款和信用卡中,只能签约一种约定还款

D. 由客户指定先还哪种

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0a00-c045-e675ef3ad61a.html
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1234.6.中国证券投资基金业协会的执行机构是()。

A. 理事会

B. 专业委员会

C. 会员代表大会

D. 会员大会

解析: 基金行业协会设理事会,理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间,理事会依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作,其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4b48-c045-e675ef3ad616.html
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474.办理人民币单位存款业务前,应查询客户自身和受益所有人(如有)洗钱和恐怖融资风险等级,不得为自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级分类为“______”的客户办理人民币单位存款业务。

A. 中低风险

B. 中风险

C. 高风险

D. 禁止类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-30d8-c045-e675ef3ad614.html
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1228.59.私募基金备案所需要填报的信息中不包括()。

A. 基金合同

B. 基金外包服务协议

C. 基金名称

D. 资本规模

解析: 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,统称基金合同)、基金运作情况(托管、披露频度、主要投资方向等)、投资项目简要信息。

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1528.个人信息处理者向中华人民共和国境外提供个人信息的,应当向个人告知境外接收方的名称或者姓名、联系方式、处理目的、处理方式、个人信息的种类以及个人向境外接收方行使本法规定权利的方式和程序等事项,并取得个人的()同意。

A. 明示

B. 单独

C. 默示

D. 概括

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