A、应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书
B、应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书
C、应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书
D、应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书
答案：B
解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书；其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。
A、应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书
B、应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书
C、应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书
D、应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书
答案：B
解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书；其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。
A. 优先股股东
B. 参与了定向增发筹资的股东
C. 普通股股东
D. 公司债的持有人
【答案】 D
【解析】
当公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下:债券持有者先于优先股股东,优先股股东先于普通股股东。
A. 依据领导签字办理业务
B. 以客户部门要求为背景
C. 依据领导要求办理业务
D. 以真实业务为背景
A. 以现金形式分配至购买账户
B. 结转为客户理财交易账户中的产品份额
C. 以产品单位净值增长体现
D. 对客户进行现金分红
A. 合理经营资质
B. 正当经营资质
C. 合法经营资质
D. 以上都不是
A. 业绩比较基准不构成收益承诺
B. 提供本金担保
C. 金融机构同业客户不可购买
D. 面向不特定社会公众销售
A. 10个
B. 20个
C. 30个
D. 45个
A. 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B. 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C. 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
解析： 投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
A. 冲击成本可以看作是购买流动性的成本
B. 冲击成本可以事后精确计量
C. 信息泄露不会导致冲击成本增加
D. 冲击成本可以事先确定
【答案】 A
【解析】
A. 1,41
B. 1,42
C. 6,41
D. 6，42
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
