解析： Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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1.远期合约与期货合约相比,最主要的优点是()。

A. 项,远期合约的履行没有保证,当价格变动对其中一方有利时,交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约,因此远期合约的违约风险会比较高;

B. 项,远期合约没有固定的交易场所;

C. 项,每份远期合约在交割地点、到期日、交割价格、交易单位和合约标的资产的质量等细节上差异很大,给远期合约的流通造成很大不便,因此远期合约的流动性比较差。

D. 远期合约相比而言比较灵活

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565.下列关于代收代付业务电子合约说法错误的是：______。

A. 一个合约可以用于多项代收或代付业务

B. 一个合约只能用于一项代收或代付业务

C. 多个委托单位不能共用一个合约

D. 合约的有效期限应与纸质代收付业务协议期限保持一致，不得超期办理业务

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973.科技创新理财产品属于______产品品牌。

A. 农银安心

B. 农银同心

C. 农银匠心

D. 如意

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1431.54.关于房地产权益基金表述错误的是（）。

A. 将所持有的项目打包上市是房地产权益基金退出方式之一

B. 房地产权益基金通过发挥管理人的专业能力将资金在不同的项目中进行配置

C. 房地产权益基金往往将资产集中配置到一个优质的大型不动产项目中

D. 房地产权益基金通常以开放式基金发行

解析：C项，房地产权益基金可能持有几十到几百个商业地产的投资项目，通过其具备的专业能力对资金进行有效投资，这是房地产权益基金的主要运作方式。

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1250.22.关于有限责任公司董事会的职权，以下表述正确的是（）。

A. 确认公司的经营方针和投资计划

B. 审议和批准公司财务预算方案和经审计的决算方案

C. 修改公司章程

D. 批准更换会计师事务所

解析：董事会负责执行股东会决议，向股东会报告工作，依法行使以下职权：①执行股东会的决议；②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。ABC三项是股东会的职权。

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481.营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关查询、冻结和扣划账户要求后，下列做法错误的是______。

A. 应当立即办理。

B. 利用协助查询、冻结和扣划工作的便利，泄露客户个人信息。

C. 发现存在文书不全、要素欠缺等问题而无法办理查询、冻结或扣划的，应当及时要求公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关采取必要的补正措施。

D. 确实无法补正的，受理机构或部门应当在回执上注明原因，退回公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关。

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A. 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断

B. 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据

C. 甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会

D. A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会

解析： B项，研究员甲是通过研究公开信息发现的利好消息，不属于上市公司的内部信息。

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1236.8.关于ETF基金上市交易，以下表述正确的是（）。

A. 买入申报数量最低为100份，超过100份的部分由基金合同约定，一般为10份的整数倍

B. 买入申报数量为100份或其整数倍

C. 最小买入单位一般为50万份或100万份

D. ETF基金采取金额申购的原则

解析： AB两项，ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。C项，我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。D项，场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

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197.定期结息、利随本清等还款方式的贷款部分提前还款时，计划变更方式需选择“______”。

A. 期限缩短，每期还款额不变

B. 期限缩短，每期还款额减少

C. 期限不变，每期还款额减少

D. 期限不变，还款期数减少

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