A、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任
B、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任
C、中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体
D、《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体
答案:A
解析:B项,基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格。CD两项,无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定,基金管理人是基金估值的第一责任主体。
A、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任
B、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任
C、中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体
D、《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体
答案:A
解析:B项,基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格。CD两项,无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定,基金管理人是基金估值的第一责任主体。
A. 运营管理部
B. 科技部门
C. 安全保卫部门
D. 网络金融部
A. 每日
B. 每周
C. 每旬
D. 每月
A. 转出方卡(账)号
B. 转出方客户证件号码
C. 执法人员工作证或人民警察证
D. 协助冻结通知书
A. 10000;1000
B. 1000;1000
C. 1000;1
D. 1;1
A. 劝离
B. 隔离
C. 婉拒
D. 汇报上级行
A. 期间不支付利息
B. 可以计算到期收益率
C. 可以折价、平价或溢价发行
D. 投资收益全部源于资本利得
解析:零息债券有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行,到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
A. 信息比率
B. 夏普比率
C. 相对收益
D. 詹森α
解析:几种常用的风险调整后收益指标:①夏普比率;②特雷诺比率;③詹森α;④信息比率与跟踪误差。
A. 企业法人
B. 社会团体
C. 个体工商户
D. 注册验资
A. 高风险类
B. 中风险类
C. 中低风险类
D. 低风险类
A. 先冲欠息,再冲应收息,最后冲已收
B. 先冲应收息,再冲已收息,最后冲欠息
C. 先冲已收息,再冲应收息,最后冲欠息
D. 先冲已收息,再冲欠息,最后冲应收息