解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

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8. 关于收益率曲线,以下表述正确的是( )。

A. 　项,通常情况下,投资者对期限较长的债券会要求较高的风险溢价,造成长期债券的收益率高于同类短期债券的收益率;

B. 　项,处于相同风险等级的债券,到期期限和到期收益率之间存在显著的正相关性;D项,收益率曲线有四种基本类型,在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。

C. 　描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线

D. 　项,收益率曲线有四种基本类型,在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。

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1447.3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。

A. 投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准

B. 它属于强制执行的业绩标准

C. 投资管理机构必须披露3年以上的业绩

D. GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确

解析： A项，GIPS标准包含两套，一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情况下，方可宣称已符合标准；另一套为推荐遵守的行业最高标准。B项，GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准。C项，除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩。

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556.建立对公人民币结算套餐时，“套餐是否为注册验资户专用”字段设置为“否”的，则该款套餐不支持______签约。

A. 基本存款账户

B. 一般存款账户

C. 专用存款账户

D. 注册验资户

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1412.35.关于做市商，以下表述正确的是（）。

A. 做市商是指令驱动市场中最为重要的角色

B. 做市商在交易中执行投资者的指令本身并不参与到交易中

C. 交易佣金是做市商主要的利润来源

D. 做市商是报价驱动市场中最为重要的角色

解析：AD两项，报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。B项，做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出。C项，做市商的利润主要来源于买卖差价。

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A. 10，11

B. 11，12

C. 12，13

D. 13，14

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1470.26.下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。

A. 我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

B. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C. 衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险

D. 期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

解析： C项，衍生工具交易双方中某方违约的风险属于违约风险；因为缺少交易对手而不能平仓或变现的风险为流动性风险。

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408.以下说法不正确的是：_________

A. 营业机构可将收缴的假币放置于柜员抽屉

B. 营业机构应指定专人集中保管收缴的假币

C. 营业机构收缴的假币不得与现金等实物混放

D. 营业机构应建立假币收缴代保管登记机制

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1323.4.关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（）。

A. 当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准

B. 经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核

C. 基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任

D. 基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引

解析：A项，当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。B项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。C项，基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。

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57.关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. 大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式

解析：购买大宗商品,是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲,投资者若需要对商品进行投资,可能仅需要购买一件商品的所有权,比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为,而不能算是投资。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本,投资者很少采用这样的方式。

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