A、当投资者的自身情况相比平时发生了变化，投资经理有可能会调整资产配置以适应该变化
B、投资经理有时会特意让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略资产配置
C、投资执行是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资本市场预期，建立战略资产配置
D、在进行投资决策时，投资经理会进行投资组合优化
答案：C
解析：C项，投资规划是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资本市场预期，建立战略资产配置。
A、当投资者的自身情况相比平时发生了变化，投资经理有可能会调整资产配置以适应该变化
B、投资经理有时会特意让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略资产配置
C、投资执行是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资本市场预期，建立战略资产配置
D、在进行投资决策时，投资经理会进行投资组合优化
答案：C
解析：C项，投资规划是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资本市场预期，建立战略资产配置。
A. 在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一
B. 中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等
C. 在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
D. 在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
解析： C项，应由基金管理人进行基金的募集。
A. 五
B. 十
C. 十五
D. 三十
A. 非保本理财产品
B. 固定收益类产品
C. 债券类产品
D. 保本类产品
A. 定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具
B. 货币市场工具是高流动性高风险的证券
C. 货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
D. 货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
解析： A项，货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。B项，货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。CD两项，货币市场工具具有良好的流动性和对经济环境的敏感性，在金融市场中发挥着十分重要的功能：一方面，货币市场工具为商业银行管理流动性以及企业融通短期资金提供了有效的手段；另一方面，因货币市场工具交易而形成的短期利率在整个市场的利率体系中充当了基准利率，为市场上其余证券利率的确定提供了重要的参考依据，是判断市场上银根松紧程度的重要指标。
A. 市场有效的前提下有可能获得超额收益
B. 交易成本因素可以忽略
C. 系统性地跑赢市场是不可能的
D. 不应选择被动投资策略
解析： 相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。但这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。交易成本因素不可忽略，有必要的交易成本，且市场有效将无法带来超额收益。
A. 六个月
B. 一年
C. 两年
D. 三年
A. 做市商是指令驱动市场中最为重要的角色
B. 做市商在交易中执行投资者的指令本身并不参与到交易中
C. 交易佣金是做市商主要的利润来源
D. 做市商是报价驱动市场中最为重要的角色
解析：AD两项，报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。B项，做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出。C项，做市商的利润主要来源于买卖差价。
A. 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B. 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C. 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
D. 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
解析：公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
A. 运营管理部
B. 科技部门
C. 内控与合规监督部
D. 网络金融部
A. 本利丰
B. 稳得利
C. 安心
D. 进取
