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1494.50.关于银行间债券市场的净额结算,以下说法错误的是()。

A、提高了市场参与者的流动性需求

B、有双边净额结算和多边净额结算两种方式

C、是设定时间段内对市场参与者债券买卖净差额和资金净差额进行交收

D、提高了做市商运作效率

答案:A

解析:净额结算是指结算系统在设定的时间段内,对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。净额结算在指定时间段内只有一个结算净额,从而降低了市场参与者的流动性需求、结算成本和相关风险,也提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率。按参与净额结算各方的关系区分,有双边净额结算和多边净额结算两种方式。

基金从业资格考试
638.开放式产品按照开放频率披露,封闭式产品至少____披露一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fe48-c045-e675ef3ad618.html
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1095.开放式理财不能满足客户的____需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2940-c045-e675ef3ad624.html
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1203.34.关于基金上市交易,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料Ⅱ.基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上Ⅲ.ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单Ⅳ.ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4760-c045-e675ef3ad614.html
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1534.银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件的,或银行业金融机构的上级机构发现下级机构有违反规定对外提供个人金融信息及其他违反本通知行为的,应当在事件发生之日或发现下级机构违规行为之日起()个工作日内将相关情况及初步处理意见报告中国人民银行当地分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad600.html
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1047.农银安心·定期开放产品的产品单位净值____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-37c0-c045-e675ef3ad600.html
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716.自动理财是指根据客户与银行的一次性签约,由系统按照约定周期和扣款规则,_对我行开放式理财产品实现定期申购的功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0618-c045-e675ef3ad622.html
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1127.接到行政监管部门转办的理财业务投诉后,各级行消费者权益保护办公室应首先区分是否为重大投资者投诉事件,对重大投诉事件要____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-3f90-c045-e675ef3ad60b.html
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20.下列做法,违反基金职业道德的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-dbd8-c045-e675ef3ad60a.html
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1244.16.A公司持召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-81f8-c045-e675ef3ad618.html
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49. 关于计价错误责任承担,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e228-131d-c2c0-c09c-1b2cd3ff4301.html
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基金从业资格考试
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(
单选题
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基金从业资格考试

1494.50.关于银行间债券市场的净额结算,以下说法错误的是()。

A、提高了市场参与者的流动性需求

B、有双边净额结算和多边净额结算两种方式

C、是设定时间段内对市场参与者债券买卖净差额和资金净差额进行交收

D、提高了做市商运作效率

答案:A

解析:净额结算是指结算系统在设定的时间段内,对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。净额结算在指定时间段内只有一个结算净额,从而降低了市场参与者的流动性需求、结算成本和相关风险,也提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率。按参与净额结算各方的关系区分,有双边净额结算和多边净额结算两种方式。

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638.开放式产品按照开放频率披露,封闭式产品至少____披露一次。

A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季

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1095.开放式理财不能满足客户的____需求。

A. 流动性

B. 收益性

C. 保本性

D. 低风险投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2940-c045-e675ef3ad624.html
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1203.34.关于基金上市交易,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料Ⅱ.基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上Ⅲ.ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单Ⅳ.ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析: Ⅰ项,基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。Ⅱ项,基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。Ⅲ、Ⅳ两项,ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单,并在指定的信息发布渠道上公告。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4760-c045-e675ef3ad614.html
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1534.银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件的,或银行业金融机构的上级机构发现下级机构有违反规定对外提供个人金融信息及其他违反本通知行为的,应当在事件发生之日或发现下级机构违规行为之日起()个工作日内将相关情况及初步处理意见报告中国人民银行当地分支机构。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad600.html
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1047.农银安心·定期开放产品的产品单位净值____

A. 始终为1

B. 获得投资收益时会增长

C. 不会出现波动

D. 没有降至1以下的风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-37c0-c045-e675ef3ad600.html
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716.自动理财是指根据客户与银行的一次性签约,由系统按照约定周期和扣款规则,_对我行开放式理财产品实现定期申购的功能。

A. 每周一

B. 每周五

C. 每周五下午17:00前

D. 指定扣款日

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1127.接到行政监管部门转办的理财业务投诉后,各级行消费者权益保护办公室应首先区分是否为重大投资者投诉事件,对重大投诉事件要____。

A. 与公安机关联系

B. 启动突发事件应急预案

C. 要求相关分行解决

D. 要求事发网点处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-3f90-c045-e675ef3ad60b.html
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20.下列做法,违反基金职业道德的是()。

A. 相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B. 基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩

C. 基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D. 基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金

解析:【解析】

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1244.16.A公司持召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会,以下说法正确的是()。

A. 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

B. A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

C. 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

D. 本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会所持决议权的1/2同意方能通过

解析: A项,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开;B项,召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项;D项,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

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49. 关于计价错误责任承担,以下表述错误的是( )。

A.   因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求其基金托管人予以赔偿

B.   因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

C.   基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律对持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

D.   因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
【答案】 B
【解析】
基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e228-131d-c2c0-c09c-1b2cd3ff4301.html
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