解析：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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1337.18.关于经纪人，以下表述正确的是（）。

A. 经纪人是报价驱动市场上最重要的角色

B. 经纪人是市场流动的主要提供者

C. 经纪人通过买卖双方的差价赚取主要利润

D. 经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中

解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金；对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

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1430.53.关于基金估值的法律依据，以下表述正确的是（）。

A. 《证券投资基金法》规定，基金托管人应履行复核，审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任

B. 《证券投资基金法》规定，基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

C. 中国证监会关于基金合同的格式要求，基金估值业务规定明确规定，服务机构是基金估值的第一责任主体

D. 《证券投资基金法》规定，基金托管人是基金估值的第一责任主体

解析： B项，基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格。CD两项，无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，基金管理人是基金估值的第一责任主体。

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601.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》于____制定下发。

A. 2018年4月27日

B. 2019年4月27日

C. 2017年4月27日

D. 2016年4月27日

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1405.28.某客户在2016年初往某银行存入一笔一年期定期存款，银行利率为3%，2016年CPI同比增长2%，该客户此笔存款的实际利率是（）。

A. 2%

B. 1%

C. 3%

D. 5%

解析：实际利率＝名义利率－通货膨胀率＝3%－2%＝1%。

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1447.3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。

A. 投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准

B. 它属于强制执行的业绩标准

C. 投资管理机构必须披露3年以上的业绩

D. GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确

解析：A项，GIPS标准包含两套，一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情况下，方可宣称已符合标准；另一套为推荐遵守的行业最高标准。B项，GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准。C项，除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩。

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221.市、县级专项资金支付业务是由业务经办行根据______财政部门指令，通过基层财政特设账户将专项资金支付至各用款单位。

A. 区、县级

B. 市、县级

C. 区、市级

D. 省、乡级

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A. 5；7

B. 1；3

C. 3；5

D. 2；5

解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。