解析：普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。基金销售机构接到普通投资者的转换申请后，应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。C项，基金销售机构有权自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者，不需要报批证监会。

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7.关于股票型基金,以下表述错误的是()。

A. 分散投资不能降低投资的系统性风险

B. 通常按月计算基金收益率的波动程度,衡量标准可以选择标准差

C. 若服从正态分布,则基金收益率落入平均值左右2个标准差范围内的概率是96%

D. 基金收益率波动程度越小,基金的风险越低

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1054.下列哪类产品有最低持有期限制，需要持有一段时间才可以开放赎回

A. “本利丰·步步高”

B. “安心快线”

C. “本利丰·天天利”

D. “农银匠心·灵动”

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A. 　 Ⅰ、Ⅳ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅲ
【答案】 D
【解析】
交易头寸越大,对市场价格的冲击越明显。

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578.下列说法错误的是：______。

A. 经营者应当标明其真实名称和标记

B. 经营者租赁他人柜台或者场地的经营者，应当标明其真实名称和标记

C. 经营者提供商品或者服务，应当按照国家有关规定或者商业惯例向消费者出具购货凭证或者服务单据

D. 消费者索要购货凭证或者服务单据的，经营者可以不出具

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382.自助（智能）设备全部使用自动清机功能（加钞、定时）的，钞箱管理A、B岗_________至少轮换1人，每次换岗时间至少一个月。

A. 每年

B. 每季

C. 每月

D. 每周

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1009.农银理财“农银安心·半年开放”系列理财产品风险等级为______。

A. 低

B. 中低

C. 中

D. 中高

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A. 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断

B. 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据

C. 甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会

D. A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会

解析： B项，研究员甲是通过研究公开信息发现的利好消息，不属于上市公司的内部信息。

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1242.14.关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是（）。

A. 基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平

B. 披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平

C. 告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构，风险很小

D. 基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益

解析：基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，充分揭示投资风险，不得承诺收益，不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述，不得夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩。基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意，严格遵守相关法律法规的规定，不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益，不得以宣传理财账户或者服务平台等名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动。

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