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基金从业资格考试

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1216.47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

答案：A

解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

基金从业资格考试

1072.已知一位投资者持有农银理财匠心灵动75天产品，在持有75天后，与某工作日下午18点发起赎回交易，则该赎回交易属于______。

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492.人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过________。

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658.通过____向非机构投资者销售理财产品的，应实施专区销售，对每笔理财产品销售过程进行录音录像。

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245.BoEing用户号使用人员因请休假、交流借调、会议培训或其他原因暂时离岗，计划离岗或已经离岗超过______个工作日的，应及时暂停其用户号的使用。

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275.汇入行对于转入应解汇款及临时存款专户超过___个月无法交付的汇款，应主动办理退汇；对从汇款日开始超过___年未能解付的款项，由汇入行按照财务管理规定履行审批手续后转为营业外收入。

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975.某客户购买农银理财“农银同心·灵动”720天价值精选人民币理财产品，自申购清算日次日起，最短持有720天后，可以______。

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736.理财冻结解冻查询交易中被冻结的产品一般是指客户已做过＿的理财产品。

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796.目前我行自动理财申购扣款时间大概为____

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129.超级柜台重要空白凭证不得超过______天进行一次人工清机。

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1498.54.下列选项中列入基金费用的是（）。

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单选题

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基金从业资格考试

1216.47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

答案：A

解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

相关题目

1072.已知一位投资者持有农银理财匠心灵动75天产品，在持有75天后，与某工作日下午18点发起赎回交易，则该赎回交易属于______。

A. 预约赎回

B. 普通赎回

C. 实时赎回

D. 以上都不是

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492.人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过________。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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658.通过____向非机构投资者销售理财产品的，应实施专区销售，对每笔理财产品销售过程进行录音录像。

A. 自助设备

B. 掌上银行

C. 营业场所

D. 网上银行

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245.BoEing用户号使用人员因请休假、交流借调、会议培训或其他原因暂时离岗，计划离岗或已经离岗超过______个工作日的，应及时暂停其用户号的使用。

A. 3个

B. 5个

C. 7个

D. 10个

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A. 1，2

B. 2，3

C. 2，4

D. 2，5

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975.某客户购买农银理财“农银同心·灵动”720天价值精选人民币理财产品，自申购清算日次日起，最短持有720天后，可以______。

A. 可赎回/预约赎回产品

B. 仅可赎回产品

C. 仅可预约赎回产品

D. 不可赎回

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736.理财冻结解冻查询交易中被冻结的产品一般是指客户已做过＿的理财产品。

A. 质押

B. 挂失

C. 预约赎回

D. 司法冻结

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796.目前我行自动理财申购扣款时间大概为____

A. 中午12点左右

B. 凌晨3点左右

C. 晚上22点左右

D. 下午15点左右

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129.超级柜台重要空白凭证不得超过______天进行一次人工清机。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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1498.54.下列选项中列入基金费用的是（）。

A. 基金运作而正常发生的开户费、银行汇款手续费、持有人大会费用等费用

B. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

C. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D. 基金合同生效前所发生的验资费、会计师和律师费、信息披露等费用

解析：基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用等，这类费用需直接从基金资产中列支。不列入基金费用的项目包括：①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关事项发生的费用；③基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

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