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基金从业资格考试
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1219.50.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A、某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B、某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C、基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D、基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

答案:C

解析:基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

基金从业资格考试
1166.总行各部门或分支机构监测到理财风险事件预警信号后,应按要求立即向____报告,同时研究处置方案,并采取妥善行动,防止问题进一步恶化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3110-c045-e675ef3ad614.html
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666.理财子公司的最低注册资本为____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4078-c045-e675ef3ad617.html
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1137.对危及客户利益或经客户强烈要求的紧急类联动事件,原则上应在____个工作日内办结
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2d28-c045-e675ef3ad622.html
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780.根据《商业银行理财业务监督管理办法》等规定要求,银行理财产品到期公告披露的时间要求是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4c30-c045-e675ef3ad60a.html
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1274.9.关于开放式基金的申购和赎回,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5318-c045-e675ef3ad604.html
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757.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的_____倍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4848-c045-e675ef3ad61e.html
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1546.为满足残疾人客户办理业务的基本需要,银行业金融机构营业网点应配备()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7640-c045-e675ef3ad610.html
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53.中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?()Ⅰ.对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖Ⅳ.对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-dfc0-c045-e675ef3ad605.html
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1011.农银安心定开系列理财产品面向的客户群体是_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2170-c045-e675ef3ad626.html
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860.农银安心定开理财产品的申购份额确认/赎回资金到账规则是_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-15b8-c045-e675ef3ad606.html
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基金从业资格考试

1219.50.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A、某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B、某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C、基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D、基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

答案:C

解析:基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

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基金从业资格考试
相关题目
1166.总行各部门或分支机构监测到理财风险事件预警信号后,应按要求立即向____报告,同时研究处置方案,并采取妥善行动,防止问题进一步恶化。

A. 资产管理部

B. 领导小组办公室

C. 个人金融部

D. 风险管理部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3110-c045-e675ef3ad614.html
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666.理财子公司的最低注册资本为____。

A. 100亿元人民币

B. 10亿元人民币

C. 1亿元美元

D. 1亿元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4078-c045-e675ef3ad617.html
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1137.对危及客户利益或经客户强烈要求的紧急类联动事件,原则上应在____个工作日内办结

A. 五

B. 三

C. 七

D. 二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2d28-c045-e675ef3ad622.html
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780.根据《商业银行理财业务监督管理办法》等规定要求,银行理财产品到期公告披露的时间要求是?

A. 理财产品终止后1个工作日内

B. 理财产品终止后3个工作日内

C. 理财产品终止后5个工作日内

D. 理财产品终止后7个工作日内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4c30-c045-e675ef3ad60a.html
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1274.9.关于开放式基金的申购和赎回,以下表述错误的是()。

A. 开放式基金的申购是指在基金募集期内投资者购买基金份额的行为

B. 开放式基金的申购和赎回,可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

C. 开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为

D. 在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请

解析: 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5318-c045-e675ef3ad604.html
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757.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的_____倍。

A. 1

B. 1.2

C. 1.4

D. 1.6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4848-c045-e675ef3ad61e.html
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1546.为满足残疾人客户办理业务的基本需要,银行业金融机构营业网点应配备()

A. 医疗人员

B. 掌握无障碍服务方法和技能的员工

C. 心理专家

D. 护理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7640-c045-e675ef3ad610.html
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53.中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?()Ⅰ.对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖Ⅳ.对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

解析:【解析】中国证监会对基金市场的监管措施包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚。Ⅳ项,中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

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1011.农银安心定开系列理财产品面向的客户群体是_______。

A. 仅对公

B. 仅对私

C. 对公对私(不包含金融机构同业客户)

D. 以上都不对

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860.农银安心定开理财产品的申购份额确认/赎回资金到账规则是_______。

A. T+1确认份额,正常情况T+1到账,最晚不晚于T+3到账

B. T+1确认份额,T+0到账

C. T+0确认份额,正常情况T+1到账,最晚不晚于T+2到账

D. T+0确认份额,T+0到账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-15b8-c045-e675ef3ad606.html
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