A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
D、某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
答案：B
解析：公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
D、某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
答案：B
解析：公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
A. 有效落实合规考核机制
B. 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C. 加强合规管理部门与业务部门、监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D. 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
解析：基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。③有效落实合规考核机制。④积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。
A. 3位
B. 5位
C. 9位
D. 10位
A. 基金Q
B. 基金N
C. 基金P
D. 基金M
解析：CAPM使用β系数来描述资产或资产组合的系统风险大小，其与证券对最优风险组合的风险的贡献成正比。预期股市步入牛市，选择β系数高的投资组合能获取更高的收益率。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
A. 对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出
B. J曲线以风险为横轴、以收益为纵轴
C. 对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主
D. J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年内获得回报
解析：A项，私募股权基金在其投资项目的前段时期，主要是以投入资金为主，再加上需要支付各种管理费用，因此在这一阶段现金净流出；在经过一段时间的运营流程后，对项目所投入的资金逐步降低乃至停止，现金流入增加，在此后，私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益，整个私募股权基金的收益率会快速攀升；B项，J曲线以时间为横轴、以收益率为纵轴；D项，对投资者而言，J曲线意味着私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 无具体要求
A. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
D. 大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式
解析：购买大宗商品，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲，投资者若需要对商品进行投资，可能仅需要购买一件商品的所有权，比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为，而不能算是投资。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本，投资者很少采用这样的方式。
A. 固定收益类和混合类
B. 固定收益类和权益类
C. 权益类和混合类
D. 权益类和商品衍生品类
A. 全部基金公司的加权报价高于其报价中位数
B. 全部基金公司报价的中位数高于全部机构报价的中位数
C. 除基金公司外的其他投资者加权报价高于基金公司加权报价
D. 全部机构报价的中位数高于全部基金公司报价的中位数
解析：询价公告表明发行价格为四个价格的最低值,最终选取全部基金公司申报价格的加权平均值,说明此价格低于其他三个价格。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析： QDII临时公告中的特殊披露要求：当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。
