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基金从业资格考试

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1262.34.某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是（）。

A、该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率

B、该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用

C、该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定

D、该分工调整有利于合规风控人员提高专业性，改善工作质量

答案：B

解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。

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453.书面挂失后，补领新存款凭证和挂失销户的，须客户本人凭有效身份证件和挂失申请书到______营业机构办理，不得代理。

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463.通过电子渠道办理的口头挂失，解挂时须客户本人凭有效身份证件到______办理，不得代理。

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446._____是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户。

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1403.26.市场提供给A公司的借款固定利率为4%，提供给B公司的为5%，如果A和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0.5%，则B公司的浮动利率可能为（）。

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10.申报“三铁”单位的，近______年内应未发生涉及运营环节的重大责任性风险事件。

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16.如果证券A与B之间的相关系数为0.63,证券A与C之间的相关系数为-0.75,则两组之间相关性强弱关系为()。

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11.在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含()。

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51.对公账户单笔金额超过___（当地银监局有明确规定的从严执行）的转账、汇划，以及现金支付等，应进行电话查证。

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1167.____是指对于出现的各类突发事件，应视其严重状况，由不同层级的部门及分支行按不同方式进行处置。

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88.各分行应根据风险防控要求，组织辖内网点______开展数据核对工作，保证挂失登记簿报表与专夹保管挂失业务卡片联逐一核查一致。

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(

单选题

)

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基金从业资格考试

1262.34.某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是（）。

A、该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率

B、该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用

C、该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定

D、该分工调整有利于合规风控人员提高专业性，改善工作质量

答案：B

相关题目

453.书面挂失后，补领新存款凭证和挂失销户的，须客户本人凭有效身份证件和挂失申请书到______营业机构办理，不得代理。

A. 原挂失网点

B. 地市辖内

C. 一级分行

D. 全国范围

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463.通过电子渠道办理的口头挂失，解挂时须客户本人凭有效身份证件到______办理，不得代理。

A. 开户网点

B. 地市辖内营业机构

C. 一级分行辖内营业机构

D. 全国范围任一营业机构

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446._____是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户。

A. 基本存款账户

B. 一般存款账户

C. 专用存款账户

D. 临时存款账户

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A. LIBOR＋0.6%

B. LIBOR＋0.2%

C. LIBOR＋0.7%

D. LIBOR＋0.8%

解析： A公司浮动利率融资的成本为LIBOR＋0.5%，若B公司想与A公司进行利率互换，B公司的浮动利率应该比LIBOR＋0.5%低，B项，LIBOR＋0.2%符合题意。

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10.申报“三铁”单位的，近______年内应未发生涉及运营环节的重大责任性风险事件。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五年

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16.如果证券A与B之间的相关系数为0.63,证券A与C之间的相关系数为-0.75,则两组之间相关性强弱关系为()。

A. A与B相关性较强

B. 相关性强弱相等

C. 无法比较

D. A与C相关性较强

解析：相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。如果A与B证券之间的相关系数绝对值|ρAB|比A与C证券之间的相关系数绝对值|ρAC|大,则说明前者之间的相关性比后者之间的相关性强。证券A与C之间的相关系数绝对值0.75大于证券A与B之间的相关系数绝对值0.63,故A与C相关性较强。

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11.在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含()。

A. 基金注册登记机构

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 召集持有人大会的基金份额持有人

解析：【解析】在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

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51.对公账户单笔金额超过___（当地银监局有明确规定的从严执行）的转账、汇划，以及现金支付等，应进行电话查证。

A. 50万元（含50万元）

B. 100万元（含100万元）

C. 150万元（含150万元）

D. 200万元（含200万元）

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1167.____是指对于出现的各类突发事件，应视其严重状况，由不同层级的部门及分支行按不同方式进行处置。

A. 妥善处理

B. 快速反应

C. 风险预警

D. 分级处置

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88.各分行应根据风险防控要求，组织辖内网点______开展数据核对工作，保证挂失登记簿报表与专夹保管挂失业务卡片联逐一核查一致。

A. 按周

B. 按月

C. 按季

D. 按半年

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