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1318.53.基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A、公司总经理

B、公司董事长

C、公司监事长

D、公司督察长

答案:D

解析:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作。

基金从业资格考试
116.关于骨干网点人员配置,下列说法正确的是:____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-bfc8-c045-e675ef3ad606.html
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562.下列关于自然人客户申请代收和代付业务应当具备的基本条件说法错误的是:______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-38a8-c045-e675ef3ad60b.html
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493.经办机构应在代发工资款项到账后5个工作日内完成代发。如因委托单位原因导致代发申请提交日期晚于代发工资款项到账日期的,可适当延后代发,但最长不可超过代发工资款项到账日后___个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad608.html
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1500.56.某基金当日持有股票的市值为15亿元,债券市值10亿元,应付的证券清算款3亿元,应付费用合计0.5亿元,银行存款为1亿元,假设无其他项目,则该基金当日的资产总值为()亿元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-c6a8-c045-e675ef3ad60a.html
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1035.2021年新发的农银理财安心灵珑公募净值型理财产品的销售起点金额和递增金额分别是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-33d8-c045-e675ef3ad616.html
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3.以下不符合暂停估值条件的是()。
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716.自动理财是指根据客户与银行的一次性签约,由系统按照约定周期和扣款规则,_对我行开放式理财产品实现定期申购的功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4460-c045-e675ef3ad621.html
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28.在使用智速平台进行对公产品签约时,除对公理财与______外,其他产品签约需流经印鉴核验环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b028-c045-e675ef3ad602.html
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1121.在投诉处理工作中,对我行有责的投诉要____,公开事实真相及处理结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2d28-c045-e675ef3ad612.html
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1118.对于投资者在营业网点的现场投诉,首先要核实投诉内容并将其____
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单选题
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基金从业资格考试

1318.53.基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A、公司总经理

B、公司董事长

C、公司监事长

D、公司督察长

答案:D

解析:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作。

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基金从业资格考试
相关题目
116.关于骨干网点人员配置,下列说法正确的是:____。

A. 正常营业期间,一般可按照不低于“1+5”的在岗劳动组合模式进行配置:即内勤行长(1名)+大堂经理或柜面经理(5名)

B. 正常营业期间,一般可按照不低于“1+3”的在岗劳动组合模式进行配置:即内勤行长(1名)+大堂经理或柜面经理(3名)

C. 正常营业期间,一般可按照不低于“1+1”的在岗劳动组合模式进行配置:即内勤行长(1名)+大堂经理(1名)

D. 正常营业期间,一般可按照不低于“1+1+1”的在岗劳动组合模式进行配置:即内勤行长(1名)+大堂经理(1名)+柜面经理(1名)。

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562.下列关于自然人客户申请代收和代付业务应当具备的基本条件说法错误的是:______。

A. 具有限制性民事行为能力,且持有合法有效身份证明

B. 在农业银行开立活期存款结算账户

C. 在农业银行开立银行卡账户

D. 申请的代收、代付业务合法合规

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493.经办机构应在代发工资款项到账后5个工作日内完成代发。如因委托单位原因导致代发申请提交日期晚于代发工资款项到账日期的,可适当延后代发,但最长不可超过代发工资款项到账日后___个工作日。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad608.html
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1500.56.某基金当日持有股票的市值为15亿元,债券市值10亿元,应付的证券清算款3亿元,应付费用合计0.5亿元,银行存款为1亿元,假设无其他项目,则该基金当日的资产总值为()亿元。

A. 31.5

B. 28

C. 24.5

D. 26

解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。该基金当日的资产总值为:15+10+1=26(亿元)。

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1035.2021年新发的农银理财安心灵珑公募净值型理财产品的销售起点金额和递增金额分别是

A. 50000元,1000元

B. 50000元,100元

C. 10000元,1000元

D. 1元,1元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-33d8-c045-e675ef3ad616.html
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3.以下不符合暂停估值条件的是()。

A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

C. 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

解析:当基金有以下情形时,可以暂停估值:①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。

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716.自动理财是指根据客户与银行的一次性签约,由系统按照约定周期和扣款规则,_对我行开放式理财产品实现定期申购的功能。

A. 每周一

B. 每周五

C. 每周五下午17:00前

D. 指定扣款日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4460-c045-e675ef3ad621.html
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28.在使用智速平台进行对公产品签约时,除对公理财与______外,其他产品签约需流经印鉴核验环节。

A. 银企对账

B. 支付密码器签约

C. 企业金融服务平台开立

D. 单位结算卡开立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b028-c045-e675ef3ad602.html
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1121.在投诉处理工作中,对我行有责的投诉要____,公开事实真相及处理结果。

A. 上报上级行

B. 委婉应对

C. 正面回应

D. 尽量回避

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1118.对于投资者在营业网点的现场投诉,首先要核实投诉内容并将其____

A. 劝离

B. 隔离

C. 婉拒

D. 汇报上级行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2d28-c045-e675ef3ad60f.html
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