解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。根据中国证监会、原国家发展计划委员会（现为国家发展和改革委员会）、国家税务总局联合发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

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A. 大堂经理

B. 客户经理

C. 内勤行长或其授权人

D. 网点行长

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199.对公贷款本金冲正中的合约余额调整用于调整贷款合约的___，包括冲账和补账。

A. 未到期本金

B. 已收本金

C. 应收本金

D. 未收本金

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A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。Ⅱ项，合规意见书应由督察长出具。

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1419.42.投资组合A、B、C、D的贝塔系数分别为－0.5、－0.2、0.8、1.1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，该投资者更可能选择（）。

A. 组合D

B. 组合B

C. 组合C

D. 组合A

解析：CAPM使用β系数来描述资产或资产组合的系统风险大小，其与证券对最优风险组合的风险的贡献成正比。预期股市步入牛市，选择β系数高的投资组合能获取更高的收益率，因此投资者更可能选择组合D。

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22. 以下属于财务风险的是( )。

A. 　某公司由于某重大投资项目的亏损,使得息税前利润大幅度减少

B. 　某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失

C. 　某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息

D. 　某上市公司股票在资本市场不景气时,价格出现较大波动
【答案】 C
【解析】
财务风险,又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险。

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132.BoEing营业机构签到最低人数为______人，一级分行可根据实际情况制定辖内营业机构签到最低人数标准和审批维护流程。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 4；4

解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月。

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638.开放式产品按照开放频率披露，封闭式产品至少____披露一次。

A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季

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6. 关于佣金,以下表述错误的是( )。

A. 　佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用

B. 　佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用

C. 　从2005年5月1日开始,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的千分之二

D. 　佣金费用由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
【答案】 C
【解析】
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。根据中国证监会、原国家发展计划委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

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