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基金从业资格考试
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1322.3.以下不符合暂停估值条件的是()。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

C、基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

答案:C

解析:当基金有以下情形时,可以暂停估值:①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。

基金从业资格考试
966.以下可以为分行进行区域定制的非保本型理财产品有
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2c08-c045-e675ef3ad617.html
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1501.57.通常来说,从基金资产中计提销售服务费的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-c6a8-c045-e675ef3ad60b.html
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1479.35.关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制的方法,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5438-c045-e675ef3ad61c.html
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678.风险承受能力评估结果有效期____。
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1264.36.针对具体业务部门,基金公司建立相应的风险管理制度,并以具体指标数据进行风险衡量和考核,主要体现了基金公司风险管理的()原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-ab50-c045-e675ef3ad61f.html
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665.理财子公司为商业银行下设的从事理财业务的非银行金融机构,业务范围主要为发行公募理财产品、发行私募理财产品、____,不允许吸收存款、发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4078-c045-e675ef3ad616.html
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272.______负责客户开立、变更印鉴、销户等环节的印鉴卡管理的合规、合法情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-d738-c045-e675ef3ad612.html
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1559.国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以()为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5ff0-c045-e675ef3ad602.html
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1423.46.关于股票型基金的投资策略,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-bed8-c045-e675ef3ad607.html
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812.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于______。
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单选题
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基金从业资格考试

1322.3.以下不符合暂停估值条件的是()。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

C、基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

答案:C

解析:当基金有以下情形时,可以暂停估值:①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。

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966.以下可以为分行进行区域定制的非保本型理财产品有

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C. 安心快线

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1501.57.通常来说,从基金资产中计提销售服务费的是()。

A. 货币市场基金

B. 指数型基金

C. 混合型基金

D. 股票型基金

解析:对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金,基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

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1479.35.关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制的方法,正确的是()。

A. 完全复制跟踪误差最大

B. 优化复制所使用的样本股票数目最多

C. 抽样复制所使用的样本股票数目最多

D. 优化复制跟踪误差最大

解析:完全复制、抽样复制和优化复制所使用的样本股票的数量依次递减,但是跟踪误差通常依次增加。

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678.风险承受能力评估结果有效期____。

A. 6个月

B. 二年

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1264.36.针对具体业务部门,基金公司建立相应的风险管理制度,并以具体指标数据进行风险衡量和考核,主要体现了基金公司风险管理的()原则。

A. 最高性

B. 独立性

C. 定性和定量相结合

D. 全面性

解析:A项,最高性是指风险管理代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。B项,独立性是指公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位。C项,定性和定量相结合是指公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩。D项,全面性是指风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

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665.理财子公司为商业银行下设的从事理财业务的非银行金融机构,业务范围主要为发行公募理财产品、发行私募理财产品、____,不允许吸收存款、发放贷款。

A. 理财抵质押

B. 代客操作

C. 海外账户委托

D. 理财顾问和咨询

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272.______负责客户开立、变更印鉴、销户等环节的印鉴卡管理的合规、合法情况。

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1559.国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以()为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。

A. 结果导向

B. 问题导向

C. 线索导向

D. 目标导向

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1423.46.关于股票型基金的投资策略,以下表述错误的是()。

A. 偏好成长风格的基金经理试图选出盈利增长相对最快的股票

B. 无论成长风格还是价值风格都属于被动投资策略

C. 偏好价值风格的基金经理试图寻找相对便宜的股票

D. 合理价格下的成长策略试图寻找成长高于平均水平,同时价格又比较合理的股票

解析:偏好成长风格的基金经理试图挑选出盈利增长相对最快的股票,从而可以获得价格上涨所带来的收益;偏好价值风格的基金经理则试图寻找相对便宜的股票,期望公司的市净率、市盈率等比率会恢复到某一合理水平。因此,成长风格与价值风格都属于主动投资策略。

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812.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于______。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 90%

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