A、当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准
B、经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核
C、基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任
D、基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
答案：D
解析：A项，当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。B项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。C项，基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。
A、当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准
B、经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核
C、基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任
D、基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
答案：D
解析：A项，当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。B项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。C项，基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。
A. 甲的观点错误,乙的观点正确
B. 甲的观点正确,乙的观点正确
C. 甲的观点正确,乙的观点错误
D. 甲的观点错误,乙的观点错误
解析：【解析】甲的观点错误,基金管理人或者代销机构通常设立独立的客户服务部门,可以应用“一对一”专人服务的方式提供并优化客户服务。专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。乙的观点错误,基金公司在市场行情分析中仅有提供信息咨询以及风险揭示的义务,不能承担客户决策的责任。
A. 每周
B. 每旬
C. 每月
D. 每季
A. 委派行
B. 受派行
C. 委派网点
D. 受派网点
A. 项,可转换债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
B. 项,可转换债券有双重选择权。对于投资者来说,拥有转股权,可自行选择是否转股,可转换债券是一种较低债息收益和转股权组合的证券;对于发行人来说,拥有提前赎回的权利,可自行选择是否提前赎回,可转换债券是一种较高债息成本(相比没有赎回条款的债券而言)和提前赎回权组合的证券。
C. 项,在转股前,它是一种公司债券,有规定的期限和利率,体现了公司和可转债持有者之间的债权债务关系;转股后,它变成了股票,可转债持有者变成公司股东,体现所有权关系。
D. 项,因为具有可转换性,可转换债券利率一般低于普通公司债券利率,企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅳ
解析：某些投资者由于投资范围的限制，无法直接投资于大宗商品及其衍生工具。这些投资者可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品间接投资于大宗商品市场。结构化产品主要用金融工程的方法创造新的证券，并将其收益挂钩于其他资产，如股票、商品、指数等，以满足投资者需求。而购买大宗商品实物面临较大的运输和储存成本，购买大宗商品相关股票面临较大的风险敞口，购买大宗商品期货合约则面临着实物交割的风险。
A. 产品和服务的需求报送
B. 产品和服务的指导原则
C. 产品和服务的审批准入
D. 产品和服务的发展思路
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析： 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
A. 低
B. 中低
C. 中
D. 中高
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
解析：Ⅰ项,即使债券发行人未真正地违约,债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失。当市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大时,债券价格会下跌。因此,债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失。Ⅱ项,浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通货膨胀风险,但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免,因此仍面临一定的通货膨胀风险。
A. 3天
B. 5天
C. 7天
D. 10天
