A、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任
B、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任
C、中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体
D、《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体
答案:A
解析:B项,基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格。CD两项,无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定,基金管理人是基金估值的第一责任主体。
A、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任
B、《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任
C、中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体
D、《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体
答案:A
解析:B项,基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格。CD两项,无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定,基金管理人是基金估值的第一责任主体。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析: 中国证监会对基金市场的监管措施包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚。Ⅳ项,中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。
A. 户口簿未成年人的登记日期;未成年人十六周岁生日的当天
B. 未成年人的出生日期;未成年人十六周岁生日的当天
C. 未成年人的出生日期;未成年人十六周岁生日的前一天日期
D. 户口簿未成年人的登记日期;未成年人十六周岁生日的前一天日期
A. 半年
B. 9个月
C. 1年
D. 2年
A. 流动性较好
B. 信息透明度低
C. 杠杆率较高
D. 估值难度大
解析: 另类投资是指权益、债券、货币和期货等传统投资之外的投资类型。另类投资的局限性有以下几个方面:①缺乏监管,信息透明度低;②流动性较差,杠杆率偏高;③估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。
A. 超过30天
B. 未超过30天
C. 超过90天
D. 未超过90天
A. 合伙协议条款应当包括合伙人会议
B. 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
C. 合伙协议条款应当包括信息披露制度
D. 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
解析:合伙协议应具备的条款包括:①基本情况;②合伙人及其出资;③合伙人的权利义务;④执行事务合伙人;⑤有限合伙人;⑥合伙人会议;⑦管理方式;⑧托管事项;⑨入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;⑩投资事项;⑪利润分配及亏损分担;⑫税务承担;⑬费用和支出;⑭财务会计制度;⑮信息披露制度;⑯终止、解散与清算;⑰合伙协议的修订;⑱争议解决;⑲一致性;⑳份额信息备份;㉑报送披露信息等。
A. 17%
B. 10%
C. 40%
D. 25%
解析:资产总额=负债总额+所有者权益总额。所有者权益总额=20-8=12,净资产收益率也称权益报酬率,强调每单位的所有者权益能够带来的利润。其计算公式为:净资产收益率=净利润总额/所有者权益总额=2/12≈17%。
A. 理事会
B. 专业委员会
C. 会员代表大会
D. 会员大会
解析:基金行业协会设理事会,理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间,理事会依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作,其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。
A. 基金合同
B. 基金外包服务协议
C. 基金名称
D. 资本规模
解析:【解析】私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,统称基金合同)、基金运作情况(托管、披露频度、主要投资方向等)、投资项目简要信息。
A. 个人金融部
B. 私人银行部
C. 机构业务部
D. 公司业务部