A、－1%～7%
B、1%～7%
C、5%～11%
D、－5%～11%
答案：D
解析：在净值增长率服从正态分布时，在95%的概率下，月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内，因此基金月度净值增长率为（3%－2×4%）～（3%＋2×4%），即－5%～11%。
A、－1%～7%
B、1%～7%
C、5%～11%
D、－5%～11%
答案：D
解析：在净值增长率服从正态分布时，在95%的概率下，月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内，因此基金月度净值增长率为（3%－2×4%）～（3%＋2×4%），即－5%～11%。
A. 中国人民银行
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券业协会
解析：依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
A. 适合的管理人员
B. 适合的渠道
C. 适合的销售人员
D. 适合的销售机构
A. 50；5
B. 50；10
C. 100；5
D. 100；10
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 多个
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
A. 非系统性风险往往是由某个或者少数错别因素导致的
B. 资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险
C. 系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险
D. 非系统性风险可以通过组合化投资进行分散
解析：资本市场线中，我们用方差/标准差来衡量总风险。但是资本市场线线上的市场组合是一个完全分散化的资产组合，其非系统性风险都被分散掉了，只有系统性风险。而资本市场线线上的任一组合都是对无风险资产和市场组合做配比得到的，因为无风险资产是没有风险的，市场组合只有系统风险，所以由这两者构成的组合也只有系统性风险，因此，资本市场线上的任一组合只有系统性风险，没有非系统性风险。
A. 无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价
B. 无风险收益率是投资者进行投资活动时要求的必需的基准报酬
C. 投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险
D. 其他条件一致时，公司的风险越高，投资者投资其股票要求的期望收益率越高
解析： 风险溢价是为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率，即风险资产的期望收益率由两部分构成，用公式表示为：风险资产期望收益率＝无风险资产收益率＋风险溢价，无风险利率是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高。C项，风险可划分为系统性风险和非系统风险两部分，非系统风险可以通过多样化投资得到充分分散，系统性风险无法分散。因此市场溢价只补偿无法分散的系统性风险，而不包括非系统性风险。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 无具体要求
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
