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1444.67.基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易价格显著偏离公允价值Ⅳ.基金经理对宏观经济预判失误

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

基金从业资格考试
1025.农银进取定开产品将于_______结束之日起15个工作日内及每个______结束后2个工作日内对产品净值进行披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad609.html
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1413.36.关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-4c68-c045-e675ef3ad61d.html
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991.农银理财发行的“农银同心”系列ESG主题产品有什么特点?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2ff0-c045-e675ef3ad60c.html
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51. 某公司发行100元面值的3年期零息债券,当前市场利率为4%。则该债券现值为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e228-131d-70b8-c09c-1b2cd3ff4302.html
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15. 小明购买了某上市公司票面价值为50元、股息率为8%的优先股共1000股,则小明每年收到该公司支付的优先股股息一共( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e228-131d-93e0-c09c-1b2cd3ff4300.html
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36.单位独立核算的附属机构账户名称为______加附属机构名称。
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48. 业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是( )。
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87.关于定期一本通批量销户,以下说法错误的是:____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-bbe0-c045-e675ef3ad600.html
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1051.农银匠心灵动产品单一账户每日赎回笔数最高为____
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1364.45.小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金的总收益是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-b708-c045-e675ef3ad616.html
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1444.67.基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易价格显著偏离公允价值Ⅳ.基金经理对宏观经济预判失误

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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1025.农银进取定开产品将于_______结束之日起15个工作日内及每个______结束后2个工作日内对产品净值进行披露。

A. 每月;每日

B. 每季度;开放日

C. 每半年;开放日

D. 每季度;工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad609.html
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1413.36.关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。

A. 房地产普通合伙人通常负责经营管理

B. 房地产有限合伙人需要直接参与项目经营

C. 房地产普通合伙人通常是房地产开发公司

D. 房地产有限合伙人以出资额为限承担有限责任

解析:房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成。B项,房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人,有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。普通合伙人通常是房地产开发公司,依赖其具备的专业能力和丰富经验将资金投资于房地产项目当中,之后管理并经营这些项目。

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991.农银理财发行的“农银同心”系列ESG主题产品有什么特点?

A. 产品践行ESG投资理念,力争获取可持续的超额收益

B. 产品购买起点高

C. 产品采用净值归一模式,每日净值为1,客户收益体现为份额变化

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51. 某公司发行100元面值的3年期零息债券,当前市场利率为4%。则该债券现值为( )元。

A.   89.3

B.   100

C.   88.9

D.   83.3
【答案】 C
【解析】
现值即现在值,是指将来货币金额的现在价值。由终值的一般计算公式FV=PV×(1+i)n转换求PV:100/1.043=88.9。

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15. 小明购买了某上市公司票面价值为50元、股息率为8%的优先股共1000股,则小明每年收到该公司支付的优先股股息一共( )元。

A.   6250

B.   5000

C.   4000

D.   800
【答案】 C
【解析】
优先股通常有一个规定的票面价值,并按照票面价值支付一定比例的股息。例如,一股票面价值为80元,股息率为10%的优先股股票,公司每年支付的股息为8元。小明购买的公司股票票面价值为50元,股息率为8%,则公司每年为每股优先股支付股息=50×8%=4元,则1000股优先股每年收到优先股股息共4000元。

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36.单位独立核算的附属机构账户名称为______加附属机构名称。

A. 上级机构

B. 主管单位

C. 同级其他单位

D. 下级单位

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48. 业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是( )。

A.   特雷诺比率法

B.   Brinson模型法

C.   夏普比率法

D.   平均收益率
【答案】 B
【解析】
对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的是Brinson模型。股票投资经理在考虑如何战胜指数时,可以进行各种不同的资产配置或挑选不同的证券。相应地,Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的超额收益,而选择效应则是挑选证券带来的超额收益。

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87.关于定期一本通批量销户,以下说法错误的是:____。

A. 批量注销子账户仅支持注销人民币子账户

B. 转账销户资金处理方式仅支持转本人借记卡,不支持手输卡号。

C. 转入方为无卡时,按无卡存款相关规定办理,实行先填单后办理。

D. 开户资金大于销户本息和时,须根据系统提示请客户补足现金。

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1051.农银匠心灵动产品单一账户每日赎回笔数最高为____

A. 30笔

B. 40笔

C. 50笔

D. 60笔

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1364.45.小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金的总收益是()。

A. 11.52%

B. 10%

C. 12%

D. 12.48%

解析:总收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%。

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