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基金从业资格考试
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1476.32.关于基金公司投资交易的流程,以下表述错误的是()。

A、基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划

B、风险管理不仅是投资流程中最后一环,也是非常重要和关键的一环

C、投资策略的制定是投资交易的基础环节

D、基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定

答案:B

解析:风险管理并不是投资流程中的最后一环,而是贯穿于投资组合从设计到开始投资再到日常运作的全过程。风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分。

基金从业资格考试
33.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e790-c045-e675ef3ad604.html
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1564.国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以()为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-0db0-c045-e675ef3ad61a.html
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611.根据《商业银行理财产品销售管理要求》,宣传销售文本分为____两类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-3c90-c045-e675ef3ad60a.html
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973.科技创新理财产品属于______产品品牌。
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1257.29.关于基金宣传推介材料,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-ab50-c045-e675ef3ad618.html
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96.反洗钱行政主管部门允许冻结的最长期限一般为______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-bbe0-c045-e675ef3ad609.html
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43.下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-5717-2008-c045-e675ef3ad60e.html
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1326.7.关于财务报表,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-b320-c045-e675ef3ad615.html
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1391.14.关于资产收益率,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-4c68-c045-e675ef3ad607.html
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497.代发工资失败的,经办机构须及时查明原因,在资金退回代发工资专户后______个工作日内重新发放或将款项退回委托单位。如需退回款项,须退至代发工资合约中登记的委托单位对公账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad60c.html
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单选题
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基金从业资格考试

1476.32.关于基金公司投资交易的流程,以下表述错误的是()。

A、基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划

B、风险管理不仅是投资流程中最后一环,也是非常重要和关键的一环

C、投资策略的制定是投资交易的基础环节

D、基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定

答案:B

解析:风险管理并不是投资流程中的最后一环,而是贯穿于投资组合从设计到开始投资再到日常运作的全过程。风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分。

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基金从业资格考试
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33.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

解析:【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

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1564.国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以()为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。

A. 结果导向

B. 问题导向

C. 线索导向

D. 目标导向

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-0db0-c045-e675ef3ad61a.html
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611.根据《商业银行理财产品销售管理要求》,宣传销售文本分为____两类。

A. 产品文件,宣传材料

B. 产品文件,营销材料

C. 销售文件,宣传材料

D. 销售文件,营销材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-3c90-c045-e675ef3ad60a.html
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973.科技创新理财产品属于______产品品牌。

A. 农银安心

B. 农银同心

C. 农银匠心

D. 如意

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1257.29.关于基金宣传推介材料,以下表述正确的是()。

A. 应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书

B. 应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书

C. 应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书

D. 应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书

解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书;其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书。

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96.反洗钱行政主管部门允许冻结的最长期限一般为______。

A. 不超过24小时的临时冻结

B. 不超过48小时的临时冻结

C. 不超过6个月

D. 不超过1年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-bbe0-c045-e675ef3ad609.html
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43.下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是()。

A. 伦敦金融时报指数

B. 道琼斯股票价格平均指数

C. 标准普尔500指数

D. 美国价值线指数

解析:目前股价指数编制的方法主要有三种,即算术平均法、几何平均法和加权平均法。道琼斯股票价格平均指数采用算术平均法编制,伦敦金融时报指数和美国价值线指数是几何平均法的代表,标准普尔500指数采用加权平均法进行编制。

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1326.7.关于财务报表,以下表述错误的是()。

A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. 利润表反映一定时期内企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势,又被称为“第一会计报表”

C. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

D. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成

解析:资产负债表称为企业的“第一会计报表”。

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1391.14.关于资产收益率,以下表述错误的是()。

A. 企业的资产收益率高,说明企业有较强的利用资产创造利润的能力

B. 计算资产收益率的过程中所使用的净利润是股东可以获得的利润

C. 资产收益率计算的是每单位资产所能带来的利润

D. 资产收益率是销售收入总额与总资产总额之比

解析:资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润,是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一。资产收益率高表明企业有较强的利用资产创造利润的能力,企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。资产收益率的特点是,它所考虑的净利润仅是股东可以获得的利润,而资产却是包括股东资产和债权人资产在内的总资产。D项,资产收益率是净利润总额与总资产总额之比。

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497.代发工资失败的,经办机构须及时查明原因,在资金退回代发工资专户后______个工作日内重新发放或将款项退回委托单位。如需退回款项,须退至代发工资合约中登记的委托单位对公账户。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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