A、对证券市场有系统性影响的信息
B、对于证券价格有明确影响的信息
C、来源可靠的信息
D、市场未发布的信息【答案】A【解析】内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。
E、市场未发布的信息
答案：A
解析：【解析】内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。
A、对证券市场有系统性影响的信息
B、对于证券价格有明确影响的信息
C、来源可靠的信息
D、市场未发布的信息【答案】A【解析】内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。
E、市场未发布的信息
答案：A
解析：【解析】内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。
A. 房地产普通合伙人通常负责经营管理
B. 房地产有限合伙人需要直接参与项目经营
C. 房地产普通合伙人通常是房地产开发公司
D. 房地产有限合伙人以出资额为限承担有限责任【答案】B【解析】房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成。B项,房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人,有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。普通合伙人通常是房地产开发公司,依赖其具备的专业能力和丰富经验将资金投资于房地产项目当中,之后管理并经营这些项目。
E. 房地产有限合伙人以出资额为限承担有限责任
解析：房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成。B项,房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人,有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。普通合伙人通常是房地产开发公司,依赖其具备的专业能力和丰富经验将资金投资于房地产项目当中,之后管理并经营这些项目。
A. 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度
B. 主动比重常用于分析追求绝对收益的股票型基金
C. 投资组合与基准不同,其业绩表现不一定与基准有显著区别
D. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准【答案】B【解析】
E. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准
A. QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境外机构投资者
B. QDII是在境外募集投资进行对内证券投资的合格境外机构投资者
C. QDII是在境外募集资金进行对内证券投资的合格境内机构投资者
D. QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境内机构投资者【答案】D【解析】
E. QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境内机构投资者
A. 有效落实合规考核机制
B. 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C. 加强合规管理部门与业务部门、监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D. 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】D【解析】基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。③有效落实合规考核机制。④积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。
E. 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
解析：【解析】基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。③有效落实合规考核机制。④积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。
A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B. 利润表反映一定时期内企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势,又被称为“第一会计报表”
C. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
D. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】B【解析】资产负债表称为企业的“第一会计报表”。
E. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成
解析：资产负债表称为企业的“第一会计报表”。
A. 6250
B. 5000
C. 4000
D. 800【答案】C【解析】优先股通常有一个规定的票面价值,并按照票面价值支付一定比例的股息。例如,一股票面价值为80元,股息率为10%的优先股股票,公司每年支付的股息为8元。小明购买的公司股票票面价值为50元,股息率为8%,则公司每年为每股优先股支付股息=50×8%=4元,则1000股优先股每年收到优先股股息共4000元。
E. 800
解析：优先股通常有一个规定的票面价值,并按照票面价值支付一定比例的股息。例如,一股票面价值为80元,股息率为10%的优先股股票,公司每年支付的股息为8元。小明购买的公司股票票面价值为50元,股息率为8%,则公司每年为每股优先股支付股息=50×8%=4元,则1000股优先股每年收到优先股股息共4000元。
A. 实际利率=名义利率+通货膨胀率
B. 实际利率=名义利率/(1+通货膨胀率)
C. 实际利率=名义利率×(1+通货膨胀率)
D. 实际利率=名义利率-通货膨胀率【答案】D【解析】实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,名义利率是包含了对通货膨胀补偿的利率。在通货膨胀幅度不大的情况下,名义利率和实际利率的关系可以表示为:实际利率=名义利率-通货膨胀率。
E. 实际利率=名义利率-通货膨胀率
解析：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,名义利率是包含了对通货膨胀补偿的利率。在通货膨胀幅度不大的情况下,名义利率和实际利率的关系可以表示为:实际利率=名义利率-通货膨胀率。
A. 基金交易记录
B. 投资决策记录
C. 投资者适当性管理材料
D. 客户服务记录【答案】D【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
E. 客户服务记录
解析：【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
A. 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B. 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C. 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险【答案】B【解析】投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
E. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。Ⅳ项,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益。
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。Ⅳ项,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益。
