9.公开募集基金的基金合同中应包含的内容有()。Ⅰ.募集基金的目的和基金名称Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ.基金收益分配原则、执行方式Ⅳ.基金预期的证券投资业绩

A. 道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

B. 道德可以是成文的,也可以是不成文的行为规范

C. 道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机,外在行为和结果不是其调整对象

D. 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果【答案】C【解析】道德是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

E. 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

A. 商品基金

B. 非上市股权基金

C. 股权申购基金

D. 房地产基金【答案】C【解析】另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金,范围十分广泛。我国市场上出现的公募另类投资基金主要有商品基金、非上市股权基金、房地产基金。

E. 房地产基金

A. 《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任

B. 《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

C. 中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体

D. 《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体【答案】A【解析】

E. 《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体

A. 根据利息支付方式不同,货币互换有固定对固定、固定对浮动、浮动对浮动三种形式

B. 利率互换有息票互换、基础互换、利息互换三种形式

C. 进行货币互换的原因是双方在固定利率和浮动利率市场上分别具有比较优势

D. 进行利率互换的原因是双方在各自国家中的金融市场上具有比较优势【答案】A【解析】

E. 进行利率互换的原因是双方在各自国家中的金融市场上具有比较优势

A. 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B. 违法开展经营活动

C. 涉嫌证券期货违法

D. 涉嫌证券期货犯罪【答案】A【解析】根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

E. 涉嫌证券期货犯罪

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ【答案】D【解析】Ⅱ项,融券交易是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。Ⅳ项,融券业务的维持担保比例必须大于130%,当维持担保比例小于130%时,投资者就会接到证券公司的催缴通知,这时,投资者可以选择在信用账户中增加资金,也可以用标的证券或其他认可的证券来增加担保比例。

E. Ⅰ、Ⅲ

A. 中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准

B. 中证全债指数由中证指数有限公司编制

C. 中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价

D. 中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】C【解析】中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

E. 中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】Ⅰ项,基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。Ⅱ项,基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。Ⅲ、Ⅳ两项,ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单,并在指定的信息发布渠道上公告。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 项,远期合约的履行没有保证,当价格变动对其中一方有利时,交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约,因此远期合约的违约风险会比较高;

B. 项,远期合约没有固定的交易场所;

C. 项,每份远期合约在交割地点、到期日、交割价格、交易单位和合约标的资产的质量等细节上差异很大,给远期合约的流通造成很大不便,因此远期合约的流动性比较差。

D. 远期合约相比而言比较灵活【答案】D【解析】

E. 远期合约相比而言比较灵活

A. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B. 安全保管基金财产

C. 按照规定召集基金份额持有人大会

D. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产【答案】D【解析】

E. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产