28.根据《证券法》的规定,中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个月,案情复杂的,可以延长()个月。

A. 代销机构经营管理情况

B. 信息管理平台建设情况

C. 销售人员持证情况

D. 基金托管情况【答案】D【解析】基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

E. 基金托管情况

A. 中国人民银行

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国证券业协会【答案】B【解析】依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。

E. 中国证券业协会

A. 基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划

B. 风险管理不仅是投资流程中最后一环,也是非常重要和关键的一环

C. 投资策略的制定是投资交易的基础环节

D. 基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定【答案】B【解析】风险管理并不是投资流程中的最后一环,而是贯穿于投资组合从设计到开始投资再到日常运作的全过程。风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分。

E. 基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定

A. 1070

B. 1000

C. 1020

D. 1050【答案】B【解析】计入流动资产的有货币资金、应收账款、应收票据。故应计入流动资产的金额=600+200+200=1000。

E. 1050

A. 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B. 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C. 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D. 公司财务部未作审核,直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】D【解析】

E. 公司财务部未作审核,直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

A. 基金合同应当明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项

B. 基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

C. 基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

D. 基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有部分分配权【答案】D【解析】对于清算后的基金财产,投资者享有分配权,基金管理人不享有分配权。

E. 基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有部分分配权

A. 会导致基金份额净值和投资者利益的下降

B. 对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

C. 对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益的下降

D. 会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响【答案】D【解析】基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。

E. 会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

E. Ⅲ、Ⅳ

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C【解析】各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准:一种是“影响投资者决策标准”,另一种是“影响证券市场价格标准”。按照前一种标准,如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息,应及时予以披露。按照后一种标准,如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化,则该信息为重大信息,应予披露。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. 同业中心

B. 上海证券交易所

C. 上海清算所

D. 中央结算公司【答案】B【解析】银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。

E. 中央结算公司