32.按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()备案。

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

E. Ⅲ、Ⅳ

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

E. Ⅰ、Ⅲ

A. 道德在调整范围上对法律具有补充作用

B. 道德规范都会转换为法律

C. 法律对道德传播具有促进作用

D. 道德与法律都是行为规范【答案】B【解析】道德一般可分为两类,一类是“必须遵守”的道德,另一类是“应当遵守”的道德,前者通常上升为法律,也是法律所调整的内容,而对于后者法律一般不予调整。

E. 道德与法律都是行为规范

A. 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人

B. 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人

C. 基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人

D. 基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人【答案】C【解析】基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额发售面值为1元。

E. 基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人

A. 58949.1

B. 58930

C. 58920

D. 58939.1【答案】D【解析】根据规定,净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=60000/(1+1.8%)=58939.1(元)。

E. 58939.1

A. 1080

B. 1080.18

C. 1061.08

D. 1060.9【答案】D【解析】基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取,根据规定,认购费用=认购金额-净认购金额=60000-58939.1=1060.9(元)。

E. 1060.9

A. 58949.1

B. 58939.1

C. 58930

D. 58920【答案】A【解析】根据规定,认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(58939.1+10)/1=58949.1(份)。

E. 58920

A. 基金年度报告

B. 基金合同

C. 基金月度报告

D. 基金季度报告【答案】A【解析】基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息:期末基金资产组合,期末按行业分类的股票投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细,报告期内股票投资组合的重大变动,期末按券种分类的债券投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,投资组合报告附注等。

E. 基金季度报告

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C【解析】各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准:一种是“影响投资者决策标准”,另一种是“影响证券市场价格标准”。按照前一种标准,如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息,应及时予以披露。按照后一种标准,如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化,则该信息为重大信息,应予披露。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. 证券公司不能开展基金代销业务

B. 证券交易所可以开展基金代销业务

C. 商业银行可以开展基金直销和代销业务

D. 基金公司可以开展基金直销业务【答案】D【解析】直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

E. 基金公司可以开展基金直销业务