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42.关于基金销售机构,以下表述正确的是()。

A、证券公司不能开展基金代销业务

B、证券交易所可以开展基金代销业务

C、商业银行可以开展基金直销和代销业务

D、基金公司可以开展基金直销业务【答案】D【解析】直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

E、基金公司可以开展基金直销业务

答案:D

解析:【解析】直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

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59.关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49b-6e3c-7140-c045-e675ef3ad600.html
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40.关于债权基金中可转债投资风险,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49b-6e3c-5db8-c045-e675ef3ad603.html
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28.关于另类投资的局限,以下表述错误的是()。
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44.关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49b-6d1e-a148-c045-e675ef3ad606.html
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9.对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,正确的税收处理方式为()。
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58.关于保证金交易,以下说法正确的是()。Ⅰ.融资交易是为了在证券上涨时获利Ⅱ.融券交易是为了在证券上涨时获利Ⅲ.无论看多看空,保证金交易都会放大投资收益和风险Ⅳ.若维持担保比例低于130%,投资者可以在信用账户中增加资金或标的证券,非标的证券的增加是不允许的
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43.基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可能的信誉,扩大客户基础。这是体现基金销售在运用4Ps理论时的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49b-6d1e-a148-c045-e675ef3ad605.html
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2.关于贝塔(β)的含义,以下理解错误的是()。
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59.某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%,在95%的概率下,月度净值增长率区间为()。
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29.A基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
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基金从业资格考试

42.关于基金销售机构,以下表述正确的是()。

A、证券公司不能开展基金代销业务

B、证券交易所可以开展基金代销业务

C、商业银行可以开展基金直销和代销业务

D、基金公司可以开展基金直销业务【答案】D【解析】直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

E、基金公司可以开展基金直销业务

答案:D

解析:【解析】直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

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相关题目
59.关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。

A. 会导致基金份额净值和投资者利益的下降

B. 对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

C. 对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益的下降

D. 会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响【答案】D【解析】基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。

E. 会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响

解析:基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。

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40.关于债权基金中可转债投资风险,以下表述错误的是()。

A. 当基准股票市价高于转股价格时,可转债价格随股价上涨而上涨,但也会随股价的下跌而下跌,持有者要承担股价波动的风险

B. 存在强制转股条款带来的转换风险

C. 存在债权提前赎回风险

D. 当基准股票市价高于转股价格,持有者会转为债券投资者【答案】D【解析】当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者,因为转股会带来更大的损失;而可转债利率一般低于同等级的普通债券,故会给投资者带来利息损失风险。

E. 当基准股票市价高于转股价格,持有者会转为债券投资者

解析:当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者,因为转股会带来更大的损失;而可转债利率一般低于同等级的普通债券,故会给投资者带来利息损失风险。

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28.关于另类投资的局限,以下表述错误的是()。

A. 流动性较好

B. 信息透明度低

C. 杠杆率较高

D. 估值难度大【答案】A【解析】另类投资是指权益、债券、货币和期货等传统投资之外的投资类型。另类投资的局限性有以下几个方面:①缺乏监管,信息透明度低;②流动性较差,杠杆率偏高;③估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。

E. 估值难度大

解析:另类投资是指权益、债券、货币和期货等传统投资之外的投资类型。另类投资的局限性有以下几个方面:①缺乏监管,信息透明度低;②流动性较差,杠杆率偏高;③估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。

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44.关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价,以下表述错误的是()。

A. 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

B. 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理

C. 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

D. 采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式【答案】C【解析】基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开。

E. 采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

解析:【解析】基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开。

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9.对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,正确的税收处理方式为()。

A. 并入企业应纳所得税额,征收企业所得税

B. 税法规定暂免征企业所得税

C. 由基金管理公司代扣代缴企业所得税

D. 由机构投资者单独申报纳税【答案】A【解析】机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。

E. 由机构投资者单独申报纳税

解析:机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。

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58.关于保证金交易,以下说法正确的是()。Ⅰ.融资交易是为了在证券上涨时获利Ⅱ.融券交易是为了在证券上涨时获利Ⅲ.无论看多看空,保证金交易都会放大投资收益和风险Ⅳ.若维持担保比例低于130%,投资者可以在信用账户中增加资金或标的证券,非标的证券的增加是不允许的

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ【答案】D【解析】Ⅱ项,融券交易是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。Ⅳ项,融券业务的维持担保比例必须大于130%,当维持担保比例小于130%时,投资者就会接到证券公司的催缴通知,这时,投资者可以选择在信用账户中增加资金,也可以用标的证券或其他认可的证券来增加担保比例。

E. Ⅰ、Ⅲ

解析:Ⅱ项,融券交易是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。Ⅳ项,融券业务的维持担保比例必须大于130%,当维持担保比例小于130%时,投资者就会接到证券公司的催缴通知,这时,投资者可以选择在信用账户中增加资金,也可以用标的证券或其他认可的证券来增加担保比例。

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43.基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可能的信誉,扩大客户基础。这是体现基金销售在运用4Ps理论时的()。

A. 广泛性

B. 专业性

C. 效益性

D. 服务性【答案】D【解析】

E. 服务性

解析:【解析】

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2.关于贝塔(β)的含义,以下理解错误的是()。

A. β可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性

B. β是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标

C. 某股票的β值为1.5,表示市场下跌1%时,该股票将下跌1.5%

D. β绝对值越大的资产,在市场变动时,其收益波动也越大【答案】B【解析】

E. β绝对值越大的资产,在市场变动时,其收益波动也越大

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59.某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%,在95%的概率下,月度净值增长率区间为()。

A. -1%~7%

B. 1%~7%

C. 5%~11%

D. -5%~11%【答案】D【解析】在净值增长率服从正态分布时,在95%的概率下,月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内,因此基金月度净值增长率为(3%-2×4%)~(3%+2×4%),即-5%~11%。

E. -5%~11%

解析:在净值增长率服从正态分布时,在95%的概率下,月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内,因此基金月度净值增长率为(3%-2×4%)~(3%+2×4%),即-5%~11%。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49b-6e3c-61a0-c045-e675ef3ad604.html
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29.A基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。

A. 承诺效应

B. 虚假记载

C. 重大遗漏

D. 误导性陈述【答案】B【解析】虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。

E. 误导性陈述

解析:【解析】虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。

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