19.私募股权投资基金的组织形式不包活()。

A. 5;7

B. 1;3

C. 3;5

D. 2;5【答案】C【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

E. 2;5

A. 投机级;信用风险

B. 投资级;信用风险

C. 投机级;利率风险

D. 投资级;利率风险【答案】A【解析】投机级债券又被称为高收益债券或垃圾债券,该类债券的信用风险较高。投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券。

E. 投资级;利率风险

A. 组合D

B. 组合B

C. 组合C

D. 组合A【答案】A【解析】

E. 组合A

A. 代销机构经营管理情况

B. 信息管理平台建设情况

C. 销售人员持证情况

D. 基金托管情况【答案】D【解析】基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

E. 基金托管情况

A. 基金年度报告

B. 基金合同

C. 基金月度报告

D. 基金季度报告【答案】A【解析】基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息:期末基金资产组合,期末按行业分类的股票投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细,报告期内股票投资组合的重大变动,期末按券种分类的债券投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,投资组合报告附注等。

E. 基金季度报告

A. 基金运作而正常发生的开户费、银行汇款手续费、持有人大会费用等费用

B. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

C. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D. 基金合同生效前所发生的验资费、会计师和律师费、信息披露等费用【答案】A【解析】基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用等,这类费用需直接从基金资产中列支。不列入基金费用的项目包括:①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关事项发生的费用;③基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

E. 基金合同生效前所发生的验资费、会计师和律师费、信息披露等费用

A. 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人

B. 基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人

C. 基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人

D. 基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人【答案】C【解析】基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额发售面值为1元。

E. 基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人

A. 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断

B. 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息,A公司不得将其作为投资依据

C. 甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持,协助发展投资机会

D. A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会【答案】B【解析】

E. A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会

A. 内部环境

B. 目标设定

C. 事项识别

D. 监管审核【答案】D【解析】企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。

E. 监管审核

A. 交易方有风险,付款方无风险

B. 债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理

C. 特点是快捷、简便

D. 是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式【答案】A【解析】纯券过户,是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。这是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便,其本质是资金清算风险由交易双方承担。纯券过户的结算方式对结算双方都存在风险,即对手方可能不如期交券或付款的风险,因此采用此种结算方式应谨慎选择对手方。

E. 是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式