D. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素【答案】B【解析】技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。

E. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

解析：技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。

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14.关于货币市场基金宣传推介的做法,以下正确的是()。

A. 基金管理人可以承诺最低收益,基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平

B. 披露基金管理人真实的过往业绩,并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平

C. 告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构,风险很小

D. 基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益【答案】D【解析】基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险,不得承诺收益,不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述,不得夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩。基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意,严格遵守相关法律法规的规定,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益,不得以宣传理财账户或者服务平台等名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动。

E. 基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益

解析：【解析】基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险,不得承诺收益,不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述,不得夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩。基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意,严格遵守相关法律法规的规定,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益,不得以宣传理财账户或者服务平台等名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动。

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51.下列表述中,不属于中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能的是()。

A. 审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格

B. 制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理

C. 为市场参与主体提供登记、托管、交易结算等服务

D. 拟定债券市场发展规划【答案】C【解析】中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:①拟订债券市场发展规划;②研究开发债券市场新业务品种;③制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;④审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;⑤就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

E. 拟定债券市场发展规划

解析：中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:①拟订债券市场发展规划;②研究开发债券市场新业务品种;③制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;④审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;⑤就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

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3.一般而言,以下哪只基金的跟踪误差比较低?()

A. XX上证50指数基金

B. XX中证医药主题指数增强基金

C. XX核心成长基金

D. XX灵活配置基金【答案】A【解析】跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A项为指数基金,其跟踪误差通常较低。B项为指数增强基金,是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理,其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。CD两项为主动管理基金,由于其受到投资目标和风格不同的影响,跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。

E. XX灵活配置基金

解析：跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A项为指数基金,其跟踪误差通常较低。B项为指数增强基金,是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理,其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。CD两项为主动管理基金,由于其受到投资目标和风格不同的影响,跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。

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A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。Ⅳ项,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益。

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。Ⅳ项,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益。

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11.关于债券,以下表述错误的是()。

A. 按照付息方式,债券可以分为息票债券和贴现债券

B. 对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低,发行人要偿付的利息需要相应提高

C. 浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩

D. 零息债券在偿还期内不支付利息,在到期日一次性支付利息和本金【答案】B【解析】固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类,有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。即使市场利率或者发行人的信用等级改变,债券发行人要偿付的利息也不会变。

E. 零息债券在偿还期内不支付利息,在到期日一次性支付利息和本金

解析：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类,有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。即使市场利率或者发行人的信用等级改变,债券发行人要偿付的利息也不会变。

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25.基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 30日

B. 45日

C. 90日

D. 60日【答案】A【解析】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后,应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案,并予公告。

E. 60日

解析：【解析】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后,应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案,并予公告。

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12.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. 认购期权

B. 美式期权

C. 认沽期权

D. 欧式期权【答案】D【解析】欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

E. 欧式期权

解析：欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

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45.货币市场基金需要定期披露()。Ⅰ.基金份额净值Ⅱ.基金资产净值Ⅲ.每万份基金收益Ⅳ.最近7日年化收益率

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A【解析】货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：【解析】货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

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37.在以下选项中,()是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的指标。

A. 跟踪误差

B. 波动率

C. 贝塔系数

D. 主动比重【答案】A【解析】跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的标准差,跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。

E. 主动比重

解析：跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的标准差,跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。

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