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基金从业资格考试
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47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问,因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于()。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

答案:A

解析:【解析】根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

基金从业资格考试
797.目前时时付系列理财产品的客户单日累计赎回交易笔数不得超过多少笔____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad61c.html
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206.当定期保证金支付后的余额不足起存金额时,必须进行______交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad620.html
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710.存在待清算的认购申购交易时不可做_交易。
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1503.59.关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7258-c045-e675ef3ad607.html
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1340.21.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-4498-c045-e675ef3ad617.html
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1256.28.根据《证券法》的规定,中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个月,案情复杂的,可以延长()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad606.html
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1533.个人信用数据库从()起开始采集个人信贷信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5c08-c045-e675ef3ad609.html
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1561.金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的()等特别标识对限制金融消费者权利和加重金融消费者义务的事项进行说明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-0db0-c045-e675ef3ad617.html
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1560.其行为侵害金融消费者合法权益的,金融管理部门可()
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108.个人客户购买实物黄金,对风险等级为高风险类的客户且(现金)交易额在____(含)以上或转账交易额在____以上的,按规定采取加强型尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1580-c045-e675ef3ad625.html
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单选题
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基金从业资格考试

47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问,因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于()。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

答案:A

解析:【解析】根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

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基金从业资格考试
相关题目
797.目前时时付系列理财产品的客户单日累计赎回交易笔数不得超过多少笔____

A. 10笔

B. 20笔

C. 30笔

D. 40笔

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad61c.html
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206.当定期保证金支付后的余额不足起存金额时,必须进行______交易。

A. 打标

B. 转账

C. 销户

D. 续存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad620.html
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710.存在待清算的认购申购交易时不可做_交易。

A. 签约自动理财

B. 解约自动理财

C. 解约

D. 购买其他理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0618-c045-e675ef3ad61c.html
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1503.59.关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。

A. 会导致基金份额净值和投资者利益的下降

B. 对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

C. 对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益的下降

D. 会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响

解析: 基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。

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1340.21.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元。

A. 43和72

B. 42和7

C. 41和6.85

D. 40和6.66

解析:目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。计算方法如下:H=EžR/当年实际天数。式中:H表示每日计提的费用;E表示前一日的基金资产净值;R表示年费率。则当天计提的基金管理费=1000000×1.5%/365=41.10(万元);当天计提的基金托管费=1000000×0.25%/365=6.85(万元)。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-4498-c045-e675ef3ad617.html
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1256.28.根据《证券法》的规定,中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个月,案情复杂的,可以延长()个月。

A. 1;1

B. 2;2

C. 3;3

D. 4;4

解析: 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月。

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1533.个人信用数据库从()起开始采集个人信贷信息。

A. 37987

B. 38018

C. 38353

D. 38384

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5c08-c045-e675ef3ad609.html
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1561.金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的()等特别标识对限制金融消费者权利和加重金融消费者义务的事项进行说明。

A. 文字、标号、字号、颜色

B. 文字、符号、字体、颜色

C. 样式、符号、字体、颜色

D. 样式、标号、字号、颜色

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-0db0-c045-e675ef3ad617.html
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1560.其行为侵害金融消费者合法权益的,金融管理部门可()

A. 约谈告诫

B. 风险提示

C. 责令限期改正

D. 暂停开展金融营销宣传活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad61a.html
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108.个人客户购买实物黄金,对风险等级为高风险类的客户且(现金)交易额在____(含)以上或转账交易额在____以上的,按规定采取加强型尽职调查。

A. 1万元,5万元

B. 2万元,5万元

C. 5万元,10万元

D. 5万元,20万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1580-c045-e675ef3ad625.html
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