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49.内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是()。

A、对证券市场有系统性影响的信息

B、对于证券价格有明确影响的信息

C、来源可靠的信息

D、市场未发布的信息

答案:A

解析:【解析】内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。

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478.自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“______”的客户在办理人民币单位存款业务时,不得新开通网上银行、银企通平台等电子渠道,已开通的电子渠道,应调低交易限额,直至停止交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eac0-c045-e675ef3ad620.html
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1407.30.关于同业拆借,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-9968-c045-e675ef3ad60d.html
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1556.银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构应当确保金融营销宣传在()上未超出上述证明材料载明的业务许可范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad616.html
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737.客户的风险评估于录入_生效,其有效期为_,过期需重新进行风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0a00-c045-e675ef3ad60b.html
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947.下列不属于衍生品的是____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-1d88-c045-e675ef3ad606.html
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1470.26.下列关于衍生工具风险的表述中,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-a138-c045-e675ef3ad611.html
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1178.9.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理?()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-a380-c045-e675ef3ad608.html
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33.______是存款人按照法律、行政法规和规章,对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1198-c045-e675ef3ad614.html
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1091.____年龄段贵宾客户在持有理财产品的客户中占比最低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2940-c045-e675ef3ad620.html
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794.客户购买农银安心灵珑期次产品的扣款时间为____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4c30-c045-e675ef3ad618.html
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单选题
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基金从业资格考试

49.内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是()。

A、对证券市场有系统性影响的信息

B、对于证券价格有明确影响的信息

C、来源可靠的信息

D、市场未发布的信息

答案:A

解析:【解析】内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。

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相关题目
478.自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“______”的客户在办理人民币单位存款业务时,不得新开通网上银行、银企通平台等电子渠道,已开通的电子渠道,应调低交易限额,直至停止交易。

A. 中低风险

B. 中风险

C. 高风险

D. 禁止类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eac0-c045-e675ef3ad620.html
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1407.30.关于同业拆借,以下表述错误的是()。

A. 属于银行间市场,交易主体为商业银行、保险公司、证券公司、基金公司等大型金融机构

B. 对短期流动性最为敏感,同业拆借利率是衡量市场流动性的基准利率,为其他利率确定提供参考

C. 交易过程通过中央银行电子资金转账系统实现,交易双方可以通过交易商或直接联系完成交易

D. 在我国超额准备金、同业存款、政府活期存款、证券账户保证金存款目前都可作为拆借对象

解析: 目前,同业拆借的对象不仅限于商业银行的超额准备金,还包括商业银行的同业存款、证券交易商及政府拥有的活期存款,但不包括证券账户保证金存款。

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1556.银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构应当确保金融营销宣传在()上未超出上述证明材料载明的业务许可范围。

A. 方式和内容

B. 方式和实质

C. 形式和内容

D. 形式和实质

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad616.html
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737.客户的风险评估于录入_生效,其有效期为_,过期需重新进行风险评估。

A. 当日,6个月

B. 次日,6个月

C. 当日,一年

D. 次日,一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0a00-c045-e675ef3ad60b.html
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947.下列不属于衍生品的是____

A. 期权

B. 利率互换

C. 期货

D. 债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-1d88-c045-e675ef3ad606.html
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1470.26.下列关于衍生工具风险的表述中,错误的是()。

A. 我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

B. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C. 衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险

D. 期货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

解析: C项,衍生工具交易双方中某方违约的风险属于违约风险;因为缺少交易对手而不能平仓或变现的风险为流动性风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-a138-c045-e675ef3ad611.html
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1178.9.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理?()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

解析:Ⅰ项,公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-a380-c045-e675ef3ad608.html
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33.______是存款人按照法律、行政法规和规章,对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。

A. 基本存款账户

B. 一般存款账户

C. 专用存款账户

D. 临时存款账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1198-c045-e675ef3ad614.html
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1091.____年龄段贵宾客户在持有理财产品的客户中占比最低。

A. 18-24岁

B. 25-35岁

C. 35-50岁

D. 50岁以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2940-c045-e675ef3ad620.html
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794.客户购买农银安心灵珑期次产品的扣款时间为____

A. 购买时实时扣款

B. 购买日日终前

C. 起息日前一工作日日终前

D. 起息日日终前

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4c30-c045-e675ef3ad618.html
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