A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬
D、某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力,直接撤换并任命新的总经理
答案：B
解析：【解析】公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬
D、某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力,直接撤换并任命新的总经理
答案：B
解析：【解析】公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
A. 产品研发部门
B. 风险管理部门
C. 投资研究部门
D. 综合管理部门
A. 高贵位
B. 超柜位
C. 综合位
D. 低柜位
A. 衍生工具大多具有杠杆性
B. 衍生工具的价值与合约标的资产价值正相关
C. 衍生工具会影响交易者在未来某一时间的现金流
D. 衍生工具可能存在交易方的违约风险
解析：衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关,合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动,衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。但由于衍生工具种类不同,其变动方向也不同,如看涨期权价值与合约标的资产价值正相关,而看跌期权价值与合约标的资产价值负相关。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析： 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。
A. 基金投资授权额制度
B. 建立研究与投资的业务交流制度
C. 建立研究报告质量评价体系
D. 建立投资对象备选库制度
解析：【解析】研究业务控制的主要内容包括:①研究工作应保持独立、客观;②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;③建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;⑤建立研究报告质量评价体系。
A. 10天
B. 20天
C. 60天
D. 180天
A. 六级
B. 五级
C. 四级
D. 三级
A. J曲线意味私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低
B. J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名
C. 私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数
D. J曲线反映私募股权投资的收益率随时间变化的轨迹
解析：J曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴画出的曲线。私募股权基金在其投资项目的前段时期，主要是以投入资金为主，并不能立即给投资者带来正的收益和回报。在经过一段时间的运营流程后，对项目所投入的资金逐步降低乃至停止，现金流入增加，在此后，私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益，整个私募股权基金的收益率会快速攀升。对投资者而言，J曲线意味着，私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报。
A. 当前投资周期截至开放日的年化收益率
B. 当前投资周期截至预约申购/开放日前两个工作日的年化收益率
C. 七日年化收益率
D. 业绩基准
