A、投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行
B、应建立科学的交易绩效评价体系
C、应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D、实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令
答案：D
解析：【解析】基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
A、投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行
B、应建立科学的交易绩效评价体系
C、应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D、实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令
答案：D
解析：【解析】基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
A. 混合类
B. 保本保证收益型
C. 固定收益类
D. 权益类
A. 基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认
B. 对于投资者T日的申购和赎回申请,注册登记机构根据“T+1”日的基金份额净值进行确认处理
C. 基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D. 注册登记机构完成对基金份额持有人的资金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人
解析：【解析】T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户。
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
A. 0.192
B. 0.240
C. 0.054
D. 0.768
解析：年化波动率，其中，σT是年化波动率，σday是日波动率，T为交易日数量。代入题中数据可得：
A. 发生债券信用风险事件后,相关债券流动性丧失,很难变现
B. 交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素,不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金,而使投资者蒙受损失
C. 分散化投资不能降低信用风险带来的影响
D. 在所有的债券之中,政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险
【答案】 A
【解析】
信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响包括:①会造成相关债券估值急剧下降;②相关债券流动性丧失,很难变现;③投资者集中赎回基金,带来流动性风险;④基金和基金公司的自有资金受到损失,遭受监管处罚。
A. 100%
B. 99%
C. 97%
D. 95%
A. 当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准
B. 经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核
C. 基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任
D. 基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
解析：A项，当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。B项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。C项，基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。
A. 风险等级匹配
B. 风险我行自担
C. 风险尽力规避
D. 风险控制转移
A. 提供对公客户尽职调查表
B. 提供对公客户加强型尽职调查表
C. 禁止受理
D. 报上级行审批
A. 六个月
B. 一年
C. 两年
D. 三年
