A、经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B、经纪人是市场流动的主要提供者
C、经纪人通过买卖双方的差价赚取主要利润
D、经纪人在交易中只是执行投资者的指令,本身并未参与到交易之中
答案：D
解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。
A、经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B、经纪人是市场流动的主要提供者
C、经纪人通过买卖双方的差价赚取主要利润
D、经纪人在交易中只是执行投资者的指令,本身并未参与到交易之中
答案：D
解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。
A. 资产的长期回报
B. 资产的短期波动
C. 资产之间的收益率相关性
D. 投资者的风险承受能力
解析：基金经理通过对各类资产的长期预期收益率、长期风险水平和资产间的相关性进行比较，根据投资者的风险承受能力，运用均值方差模型等优化方法构建最优组合，最终形成战略资产配置。
A. 交易商T日通过固定收益平台买入的证券最早T+1日可以卖出
B. 固定收益平台的证券现券交易实行净价申报
C. 固定收益平台的交易价格实行涨跌幅限制
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其账户内可交易余额
解析：交易商当日在固定收益证券综合电子平台买入的固定收益证券,当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。
A. 股票权利
B. 标的股票
C. 票面利率
D. 赎回条款
【答案】 A
【解析】
可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
A. 贵金属签约行
B. 借记卡发卡行
C. 任一网点
D. 一级分行
A. 仅对公
B. 仅对私
C. 对公对私
D. 以上都不对
A. 冲击成本
B. 经纪商佣金
C. 结算所规费
D. 印花税
解析：隐性成本是包含在交易价格以内的，由具体交易导致的额外费用支出（相对于没有该笔交易的情形而言），一般无法准确计量，也不能事先确定，因此往往容易被忽视。隐性成本又被称为间接成本或价内成本，包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等。BCD三项属于显性成本。
A. 二十
B. 三十
C. 五
D. 三
A. 研究部
B. 合规部
C. 投资决策委员会
D. 投资部
解析：投资管理是基金管理公司的核心业务。投资管理部门体现着基金管理公司的核心竞争力。不同的基金管理公司的投资管理部门设置有所差别，但基本都包括以下几个部分：投资决策委员会、投资部、研究部和交易部。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析：Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
A. 一
B. 两
C. 三
D. 五年
