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4.某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是()。

A、该股票发行产生10亿元资本公积

B、该股票发行所募集的股本为15亿元

C、该股票发行所募集的股本为10亿元

D、该股票发行产生15亿元资本公积

答案:C

解析:股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部分记入股本,超额部分记入资本公积。该股票为溢价发行,总募集资金为15亿元,其中10亿元记为股本,超额的5亿元记入资本公积。

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631.金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资产的,应当遵守金融监督管理部门制定的有关____等监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fe48-c045-e675ef3ad611.html
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1501.57.通常来说,从基金资产中计提销售服务费的是()。
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478.自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“______”的客户在办理人民币单位存款业务时,不得新开通网上银行、银企通平台等电子渠道,已开通的电子渠道,应调低交易限额,直至停止交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-30d8-c045-e675ef3ad618.html
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272.______负责客户开立、变更印鉴、销户等环节的印鉴卡管理的合规、合法情况。
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1298.33.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况
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885.农银进取价值精选系列产品的开放周期不包括______。
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1489.45.债券基金的久期与基金组合中各个债券的久期的关系是()。
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216.客户在一天之内对于同一款可实时赎回的产品赎回次数不得超过______次。
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1399.22.2017年,不考虑其他因素,债券A和股票B为该基金贡献的总收益为()。
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1253.25.A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()
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基金从业资格考试

4.某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是()。

A、该股票发行产生10亿元资本公积

B、该股票发行所募集的股本为15亿元

C、该股票发行所募集的股本为10亿元

D、该股票发行产生15亿元资本公积

答案:C

解析:股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部分记入股本,超额部分记入资本公积。该股票为溢价发行,总募集资金为15亿元,其中10亿元记为股本,超额的5亿元记入资本公积。

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631.金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资产的,应当遵守金融监督管理部门制定的有关____等监管标准。

A. 巨额管理、流动性管理

B. 限额管理、混合性管理

C. 限额管理、流动性管理

D. 限额管理、净值化管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fe48-c045-e675ef3ad611.html
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1501.57.通常来说,从基金资产中计提销售服务费的是()。

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B. 指数型基金

C. 混合型基金

D. 股票型基金

解析:对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金,基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

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478.自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“______”的客户在办理人民币单位存款业务时,不得新开通网上银行、银企通平台等电子渠道,已开通的电子渠道,应调低交易限额,直至停止交易。

A. 中低风险

B. 中风险

C. 高风险

D. 禁止类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-30d8-c045-e675ef3ad618.html
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272.______负责客户开立、变更印鉴、销户等环节的印鉴卡管理的合规、合法情况。

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B. 大堂经理

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2138-c045-e675ef3ad62a.html
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1298.33.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

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885.农银进取价值精选系列产品的开放周期不包括______。

A. 2年开放

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C. 5年开放

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1489.45.债券基金的久期与基金组合中各个债券的久期的关系是()。

A. 债券基金的久期等于各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均

B. 债券基金的久期等于基金中久期最大的债券的久期

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D. 债券基金的久期等于各个债券久期的算数平均

解析:债券基金的久期是组合中所有债券的久期的加权平均值。债券基金久期越长,净值随利率的波动幅度就越大,所承担的利率风险就越高。

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216.客户在一天之内对于同一款可实时赎回的产品赎回次数不得超过______次。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-d350-c045-e675ef3ad600.html
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1399.22.2017年,不考虑其他因素,债券A和股票B为该基金贡献的总收益为()。

A. 340万元

B. 700万元

C. 790万元

D. 400万元

解析: 债券A的总收益=年末价格×年末持仓+本年利息+本年卖出规模×卖出价格-本年买入规模×买入价格-年初价格×年初持仓=105×70+500+103×30-100×100=940(万元)股票B的总收益=年末价格×年末持仓+本年分红+本年卖出规模×卖出价格-本年买入规模×买入价格-年初价格×年初持仓=18×600+200-100×16-500×20=-600(万元)因此,债券A和股票B总收益之和=940-600=340(万元)。

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1253.25.A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()

A. 风险共担

B. 组合投资

C. 组合透明

D. 集合理财

解析:基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3cc8-c045-e675ef3ad603.html
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