解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

点击查看答案

1398.21.2017年，债券A和股票B公允价值变动损益之和为（）。

A. －510万元

B. 340万元

C. －160万元

D. －450万元

解析：公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。债券A公允价值变动损益＝（100－30）×（105－100）＝350（万元），股票B公允价值变动损益＝（18－20）×500＋（18－16）×100＝－800（万元），故债券A和股票B公允价值变动损益之和为350－800＝－450（万元）。

点击查看答案

1260.32.《证券投资基金法》属于（）。

A. 国家法律

B. 自律性规则

C. 规范性文件

D. 部门规章

解析：《证券投资基金法》是为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。

点击查看答案

1446.2.关于贝塔（β）的含义，以下理解错误的是（）。

A. β可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性

B. β是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标

C. 某股票的β值为1.5，表示市场下跌1%时，该股票将下跌1.5%

D. β绝对值越大的资产，在市场变动时，其收益波动也越大

解析： CAPM模型使用β系数来描述资产或资产组合的系统风险大小。β系数表示资产或资产组合对市场收益变动的敏感性。在充分分散化的投资组合中，单个证券对高度分散化的组合风险的贡献取决于其用β系数衡量的系统风险。

点击查看答案

41.下述选项中不可以进行回转交易的是()。

A. 权证交易

B. B股次交易日起

C. 债券竞价交易

D. 单市场股原型ETF

解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

点击查看答案

94.人民法院续冻期限不超_____，续冻次数不限。

A. 半年

B. 9个月

C. 1年

D. 2年

点击查看答案

1305.40.投资人持有的公募基金所投资的所有股票明细，可以在该基金的（）中查询。

A. 基金年度报告

B. 基金合同

C. 基金月度报告

D. 基金季度报告

解析：基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合，期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细，报告期内股票投资组合的重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，投资组合报告附注等。

点击查看答案

769.根据《商业银行理财产品销售管理要求》，销售人员是指商业银行面向投资者从事理财产品哪些活动的人员。

A. 销售、办理认购和赎回等相关活动

B. 宣传推介、销售、办理认购和赎回等相关活动

C. 宣传推介、销售等相关活动

D. 宣传推介、办理认购和赎回等相关活动

点击查看答案

153.______是指单位客户用于收取与直接投资相关保证金而开立的外汇账户，包括境外汇入的外汇保证金和境内划入的外汇保证金。

A. 前期费用账户

B. 外汇资本金账户是

C. 资产变现账户

D. 保证金专用账户