1186.17.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。Ⅰ．合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ．全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ．商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ．适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善

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1527.自然人死亡的，其（）为了自身的合法、正当利益，可以对死者的相关个人信息行使本章规定的查阅、复制、更正、删除等权利；死者生前另有安排的除外。

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1311.46.某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，不能采用“一对一”专人服务；销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下列判断正确的是（）。

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110.个人客户可以使用_____购回实物黄金。

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基金从业资格考试

15.某零息债券面额为100元,内在价值为90.70元,到期期限为2年,则市场的贴现率为()。

A、5.5%

B、4.5%

C、5%

D、4%

答案：C

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1313.48.基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由（）授予。

A. 董事长

B. 监事长

C. 监事会

D. 董事会

解析：基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由董事会授予，部门经理的权限由总经理授予，部门内人员的权限由部门经理授予。

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1508.处理个人信息应当遵循（）、透明原则。

A. 公平

B. 公正

C. 公开

D. 合理

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1121.在投诉处理工作中，对我行有责的投诉要____，公开事实真相及处理结果。

A. 上报上级行

B. 委婉应对

C. 正面回应

D. 尽量回避

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1484.40.关于基金公司针对操作风险采取的应对措施，以下说法错误的是（）。

A. 对风险点进行整理、评估

B. 对业务风险进行评估

C. 根据评估结果制定相应的管理措施

D. 业务进行中无需进行跟踪，但应在业务结束后及时反馈

解析：对于操作风险，基金公司应当对业务风险进行评估，对风险点进行整理、评估，并制定相应的管理措施，在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪。

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326.内勤行长工作变动的，应办理交接手续，由委派行______和所在网点指定双人共同监督交接。

A. 运营管理部

B. 风险管理部

C. 安全保卫部

D. 内控与合规监督部

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691.适当性原则的基本要求是要有适合的产品、适合的客户、适合的网点、（）。

A. 适合的管理人员

B. 适合的渠道

C. 适合的销售人员

D. 适合的销售机构

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A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。②全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。③审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。④适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

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A. 继承人

B. 父母

C. 配偶

D. 近亲属

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A. 甲的观点错误，乙的观点正确

B. 甲的观点正确，乙的观点正确

C. 甲的观点正确，乙的观点错误

D. 甲的观点错误，乙的观点错误

解析：甲的观点错误，基金管理人或者代销机构通常设立独立的客户服务部门，可以应用“一对一”专人服务的方式提供并优化客户服务。专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。乙的观点错误，基金公司在市场行情分析中仅有提供信息咨询以及风险揭示的义务，不能承担客户决策的责任。

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