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基金从业资格考试
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1163.当发生对单只理财产品的投诉人累计达到或超过____人时,需要同时向本级银保监会派出机构报告。

A、 十

B、 二十

C、 三十

D、 五十

答案:C

基金从业资格考试
1187.18.关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4760-c045-e675ef3ad604.html
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810.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中提到,资产管理业务是金融机构的表外业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad629.html
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1178.9.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理?()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4378-c045-e675ef3ad61c.html
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7.关于股票型基金,以下表述错误的是()。
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1416.39.下列与基金有关的费用,不能从基金财产中列支的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-66a0-c045-e675ef3ad605.html
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515.受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人。以下哪项不属于受益所有人的主要信息。___
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad61e.html
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617.适当性原则的基本要求是要有适合的产品、适合的客户、适合的网点、____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fe48-c045-e675ef3ad603.html
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180.反洗钱行政主管部门两名执法人员持相关法律文书及证件前往我行柜面对个人客户账户进行冻结。关于冻结期限,以下说法正确的是:____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-cf68-c045-e675ef3ad602.html
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342.超级柜台营业网点负责人______至少对凭证箱组织1次全面检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad60a.html
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1461.17.关于债券基金,以下错误的是()。Ⅰ.利率风险可以理解为是利率下跌所导致债券价格下跌的风险Ⅱ.久期越短,利率变化时债券基金净值的波动幅度越小Ⅲ.不能采用买断式回购进行融资Ⅳ.利率相对较低时,公司债通常附有提前赎回条款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5438-c045-e675ef3ad60a.html
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基金从业资格考试

1163.当发生对单只理财产品的投诉人累计达到或超过____人时,需要同时向本级银保监会派出机构报告。

A、 十

B、 二十

C、 三十

D、 五十

答案:C

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基金从业资格考试
相关题目
1187.18.关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。

A. 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B. 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则

C. 基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布

D. 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

解析: C项,中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则。

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810.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中提到,资产管理业务是金融机构的表外业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺______。

A. 保本保收益

B. 非保本浮动收益

C. 非保本

D. 浮动收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad629.html
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1178.9.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理?()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

解析: Ⅰ项,公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。

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7.关于股票型基金,以下表述错误的是()。

A. 分散投资不能降低投资的系统性风险

B. 通常按月计算基金收益率的波动程度,衡量标准可以选择标准差

C. 若服从正态分布,则基金收益率落入平均值左右2个标准差范围内的概率是96%

D. 基金收益率波动程度越小,基金的风险越低

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1416.39.下列与基金有关的费用,不能从基金财产中列支的是()。

A. 基金申购费

B. 基金销售服务费

C. 基金托管费

D. 基金管理费

解析: 下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支:①基金管理人的管理费;②基金托管人的托管费;③销售服务费;④基金合同生效后的信息披露费用;⑤基金合同生效后的会计师费和律师费;⑥基金份额持有人大会费用;⑦基金的证券交易费用;⑧按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

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515.受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人。以下哪项不属于受益所有人的主要信息。___

A. 姓名

B. 地址

C. 身份证号码

D. 性别

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617.适当性原则的基本要求是要有适合的产品、适合的客户、适合的网点、____。

A. 适合的管理人员

B. 适合的渠道

C. 适合的销售人员

D. 适合的销售机构

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180.反洗钱行政主管部门两名执法人员持相关法律文书及证件前往我行柜面对个人客户账户进行冻结。关于冻结期限,以下说法正确的是:____

A. 不超过1年

B. 不超过6个月

C. 不超过48小时的临时冻结

D. 不超过24小时的临时冻结

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342.超级柜台营业网点负责人______至少对凭证箱组织1次全面检查。

A. 每周

B. 每旬

C. 每月

D. 每季

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1461.17.关于债券基金,以下错误的是()。Ⅰ.利率风险可以理解为是利率下跌所导致债券价格下跌的风险Ⅱ.久期越短,利率变化时债券基金净值的波动幅度越小Ⅲ.不能采用买断式回购进行融资Ⅳ.利率相对较低时,公司债通常附有提前赎回条款

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析:Ⅰ项,利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险,债券的价格与利率呈反向变动关系:利率上升时,债券价格下降;而当利率下降时,债券价格上升。Ⅲ项,债券基金通常用质押式回购或买断式回购进行融资,以买入更多债券。Ⅳ项,在利率相对较高的时期,公司债的发行经常附有提前赎回条款。

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