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基金从业资格考试
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1171.2.基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。

A、 要求投资者提供收入证明

B、 有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报

C、 要求投资者提供金融资产证明

D、 对投资者的专业知识进行考查

答案:B

解析: 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

基金从业资格考试
573.消费者在自主选择商品或者服务时,有权进行比较、鉴别和______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-38a8-c045-e675ef3ad616.html
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207.定期保证金账户允许部提______次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad621.html
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219.单位结算卡撤销书面挂失应在______办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad62a.html
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1386.9.对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,正确的税收处理方式为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-baf0-c045-e675ef3ad606.html
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1248.20.私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金,应当设置的确认程序包括()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-ab50-c045-e675ef3ad60f.html
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84.以下不属于销借记卡的前提条件的是:______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b7f8-c045-e675ef3ad612.html
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1153.____负责突发事件应急处置过程中的综合协调,收集、整理技术应急处置信息,上报领导小组办公室。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3110-c045-e675ef3ad607.html
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937.以下哪类资产管理机构渠道优势最大
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2820-c045-e675ef3ad618.html
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1187.18.关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7a28-c045-e675ef3ad61b.html
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665.理财子公司为商业银行下设的从事理财业务的非银行金融机构,业务范围主要为发行公募理财产品、发行私募理财产品、____,不允许吸收存款、发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4078-c045-e675ef3ad616.html
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单选题
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基金从业资格考试

1171.2.基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。

A、 要求投资者提供收入证明

B、 有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报

C、 要求投资者提供金融资产证明

D、 对投资者的专业知识进行考查

答案:B

解析: 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

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基金从业资格考试
相关题目
573.消费者在自主选择商品或者服务时,有权进行比较、鉴别和______。

A. 拆封

B. 称重

C. 计量

D. 挑选

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-38a8-c045-e675ef3ad616.html
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207.定期保证金账户允许部提______次。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad621.html
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219.单位结算卡撤销书面挂失应在______办理。

A. 全国任意网点

B. 开卡网点

C. 原挂失网点

D. 省内任意网点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad62a.html
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1386.9.对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,正确的税收处理方式为()。

A. 并入企业应纳所得税额,征收企业所得税

B. 税法规定暂免征企业所得税

C. 由基金管理公司代扣代缴企业所得税

D. 由机构投资者单独申报纳税

解析:机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-baf0-c045-e675ef3ad606.html
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1248.20.私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金,应当设置的确认程序包括()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。在线特定对象确定程序包括但不限于:①投资者如实填报真实身份信息及联系方式;②募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;③投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;④投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章关于合格投资者的规定;⑤投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;⑥募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-ab50-c045-e675ef3ad60f.html
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84.以下不属于销借记卡的前提条件的是:______。

A. 所有子账户已经销户,包括外币主账户

B. 无附属卡

C. 所有强关联产品合约已经解除

D. 账户无余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b7f8-c045-e675ef3ad612.html
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1153.____负责突发事件应急处置过程中的综合协调,收集、整理技术应急处置信息,上报领导小组办公室。

A. 远程银行中心

B. 科技与产品管理局

C. 个人金融部

D. 内控合规监督部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3110-c045-e675ef3ad607.html
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937.以下哪类资产管理机构渠道优势最大

A. 信托

B. 基金

C. 银行

D. 保险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2820-c045-e675ef3ad618.html
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1187.18.关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。

A. 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B. 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则

C. 基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布

D. 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

解析: C项,中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则。

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665.理财子公司为商业银行下设的从事理财业务的非银行金融机构,业务范围主要为发行公募理财产品、发行私募理财产品、____,不允许吸收存款、发放贷款。

A. 理财抵质押

B. 代客操作

C. 海外账户委托

D. 理财顾问和咨询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4078-c045-e675ef3ad616.html
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