A、 中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B、 私募基金管理人完成登记手续后，仍需要定期更新基本信息
C、 私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D、 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安全的保证
答案：C
解析： 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、 中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B、 私募基金管理人完成登记手续后，仍需要定期更新基本信息
C、 私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D、 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安全的保证
答案：C
解析： 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A. 按周
B. 按月
C. 按季
D. 按半年
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析： Ⅰ项，利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险，债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降；而当利率下降时，债券价格上升。Ⅲ项，债券基金通常用质押式回购或买断式回购进行融资，以买入更多债券。Ⅳ项，在利率相对较高的时期，公司债的发行经常附有提前赎回条款。
A. 客户维护
B. 产品研发
C. 风险管理
D. 投资运作
A. 特许经营行业
B. 非特种经营行业
C. 特种经营行业
D. 特需经营行业
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析：Ⅱ项，融券交易是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。Ⅳ项，融券业务的维持担保比例必须大于130%，当维持担保比例小于130%时，投资者就会接到证券公司的催缴通知，这时，投资者可以选择在信用账户中增加资金，也可以用标的证券或其他认可的证券来增加担保比例。
A. 市值加权法
B. 等权重法
C. 几何平均法
D. 算术平均法
解析： 目前市场上股票指数大多为市值加权法。
A. 普通
B. 贵宾
C. 私人银行
D. 企业高管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析：中国证监会对基金市场的监管措施包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚。Ⅳ项，中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
A. 组织实施重大风险的解决方案
B. 审议重大事件、重大决策的风险评估意见
C. 制定公司风险管理战略和风险应对策略
D. 授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：①确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；②审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；③审议公司风险管理报告；④可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。A项是公司管理层的风险管理职责。
