A、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
A、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 多个
A. QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境外机构投资者
B. QDII是在境外募集投资进行对内证券投资的合格境外机构投资者
C. QDII是在境外募集资金进行对内证券投资的合格境内机构投资者
D. QDII是在境内募集资金进行对外证券投资的合格境内机构投资者
解析： 2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。
A. 小数点后3位
B. 小数点后4位
C. 小数点后5位
D. 小数点后6位
A. 继承人
B. 父母
C. 配偶
D. 近亲属
A. 5万元；3日
B. 10万元；3日
C. 5万元；5日
D. 10万元；5日
A. 中低风险
B. 中等风险
C. 中高风险
D. 低风险
A. 普通股股东可以获得公司的分红
B. 公司债券需要还本付息，不属于公司资本
C. 优先股和普通股都代表对公司的所有权
D. 公司债券利率一般高于同期国债利率
解析： 公司资本分为股权资本与债权资本两种类型，公司债券属于公司债权资本。
A. 对风险点进行整理、评估
B. 对业务风险进行评估
C. 根据评估结果制定相应的管理措施
D. 业务进行中无需进行跟踪,但应在业务结束后及时反馈
【答案】 D
【解析】
对于操作风险,基金公司应当对业务风险进行评估,对风险点进行整理、评估,并制定相应的管理措施,在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪。
A. 网络金融部
B. 运营管理部
C. 个人金融部
D. 办公室
A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
