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1363.44.关于股份公司的资本,以下表述错误的是()。

A、 普通股股东可以获得公司的分红

B、 公司债券需要还本付息,不属于公司资本

C、 优先股和普通股都代表对公司的所有权

D、 公司债券利率一般高于同期国债利率

答案:B

解析: 公司资本分为股权资本与债权资本两种类型,公司债券属于公司债权资本。

基金从业资格考试
375.运营档案凭证在周转库临时保管时间最长不得超过______年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2908-c045-e675ef3ad62a.html
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1119.对于投资者在营业网点的现场投诉,核实投诉内容属实后,要判断能否____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-3f90-c045-e675ef3ad603.html
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1255.27.以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad605.html
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35.以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-5717-1838-c045-e675ef3ad60f.html
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616.资管新规明确要求____资产管理业务不得承诺?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fe48-c045-e675ef3ad602.html
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879.私行时时付产品首次购买起点金额为____元
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1298.33.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-af38-c045-e675ef3ad61f.html
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28.在使用智速平台进行对公产品签约时,除对公理财与______外,其他产品签约需流经印鉴核验环节。
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137.____是指特定情况下,营业机构根据原收费凭据,在审核无误后,将已收取的服务费退还给客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-c3b0-c045-e675ef3ad605.html
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710.存在待清算的认购申购交易时不可做_交易。
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单选题
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基金从业资格考试

1363.44.关于股份公司的资本,以下表述错误的是()。

A、 普通股股东可以获得公司的分红

B、 公司债券需要还本付息,不属于公司资本

C、 优先股和普通股都代表对公司的所有权

D、 公司债券利率一般高于同期国债利率

答案:B

解析: 公司资本分为股权资本与债权资本两种类型,公司债券属于公司债权资本。

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375.运营档案凭证在周转库临时保管时间最长不得超过______年。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2908-c045-e675ef3ad62a.html
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1119.对于投资者在营业网点的现场投诉,核实投诉内容属实后,要判断能否____

A. 在网点范围内完成

B. 由上级行处理

C. 由客服中心处理

D. 由监管部门处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-3f90-c045-e675ef3ad603.html
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1255.27.以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是()。

A. 对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

B. 在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C. 涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

D. 相关机构破产清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

解析: 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

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35.以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。

A. 信息比率

B. 夏普比率

C. 相对收益

D. 詹森α

解析:几种常用的风险调整后收益指标:①夏普比率;②特雷诺比率;③詹森α;④信息比率与跟踪误差。

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616.资管新规明确要求____资产管理业务不得承诺?

A. 保本保收益

B. 保本浮动收益

C. 非保本浮动收益

D. 没有明确要求

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879.私行时时付产品首次购买起点金额为____元

A. 1元

B. 100元

C. 1万元

D. 100万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-15b8-c045-e675ef3ad619.html
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1298.33.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

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28.在使用智速平台进行对公产品签约时,除对公理财与______外,其他产品签约需流经印鉴核验环节。

A. 银企对账

B. 支付密码器签约

C. 企业金融服务平台开立

D. 单位结算卡开立

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137.____是指特定情况下,营业机构根据原收费凭据,在审核无误后,将已收取的服务费退还给客户。

A. 联机收费

B. 联动收费

C. 批量收费

D. 退费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-c3b0-c045-e675ef3ad605.html
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710.存在待清算的认购申购交易时不可做_交易。

A. 签约自动理财

B. 解约自动理财

C. 解约

D. 购买其他理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4460-c045-e675ef3ad61b.html
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