A、 考虑了货币的时间价值
B、 描述了债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率
C、 未考虑溢价购买债券并持有到期的情况下，投资者可能遭受的资本损失
D、 未考虑折价购买债券并持有到期的情况下，投资者实现的资本利得
答案：A
解析： 当期收益率是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
A、 考虑了货币的时间价值
B、 描述了债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率
C、 未考虑溢价购买债券并持有到期的情况下，投资者可能遭受的资本损失
D、 未考虑折价购买债券并持有到期的情况下，投资者实现的资本利得
答案：A
解析： 当期收益率是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
A. 对证券市场有系统性影响的信息
B. 对于证券价格有明确影响的信息
C. 来源可靠的信息
D. 市场未发布的信息
解析： 内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。
A. 跟踪误差是一个绝对风险指标
B. 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C. 主动管理基金的跟踪误差通常比较小
D. 跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
【答案】 B
【解析】
波动率是一个绝对风险指标,跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响,跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
A. 委派行
B. 受派行
C. 委派网点
D. 受派网点
A. 运营管理部
B. 内控与合规监督部
C. 安全保卫部
D. 业务部门
A. 每周
B. 每旬
C. 每月
D. 每季
A. 6250
B. 5000
C. 4000
D. 800
解析：优先股通常有一个规定的票面价值，并按照票面价值支付一定比例的股息。例如，一股票面价值为80元，股息率为10%的优先股股票，公司每年支付的股息为8元。小明购买的公司股票票面价值为50元，股息率为8%，则公司每年为每股优先股支付股息＝50×8%＝4元，则1000股优先股每年收到优先股股息共4000元。
A. 则签约自动理财后，首次扣款金额不会低于该产品的起点金额。
B. 则签约自动理财后，首次扣款开始，系统将按约定规则对相应的理财产品进行自动申购，与产品起点金额无关。
C. 则签约自动理财后，首次扣款可不按约定规则对相应的理财产品进行自动申购，。
D. 则签约自动理财后，账户余额低于约定金额，首次扣款可按账户余额扣款成功。
A. 买入申报数量最低为100份，超过100份的部分由基金合同约定，一般为10份的整数倍
B. 买入申报数量为100份或其整数倍
C. 最小买入单位一般为50万份或100万份
D. ETF基金采取金额申购的原则
解析：AB两项，ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。C项，我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。D项，场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
A. 联机收费
B. 联动收费
C. 批量收费
D. 退费
A. 在柜面服务时段导致两个（含）以上的省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达3小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达3小时（含）以上的突发事件
B. 在柜面服务时段导致两个（含）以上的省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达2小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达6小时（含）以上的突发事件
C. 在柜面服务时段导致两个（含）以上的省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达3小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达6小时（含）以上的突发事件
D. 在柜面服务时段导致两个（含）以上的省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达1小时（含）以上，或一个省（自治区、直辖市）业务无法正常开展达6小时（含）以上的突发事件
