A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析: 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析: 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
A. 每旬
B. 每月
C. 每季
D. 每半年
A. 信息安全
B. 人身安全
C. 财产安全
D. 资金安全
A. 审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格
B. 制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理
C. 为市场参与主体提供登记、托管、交易结算等服务
D. 拟定债券市场发展规划
解析: 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:①拟订债券市场发展规划;②研究开发债券市场新业务品种;③制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;④审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;⑤就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。
A. 与公安机关联系
B. 启动突发事件应急预案
C. 要求相关分行解决
D. 要求事发网点处理
A. 360
B. 365
C. 180
D. 90
解析: 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。
A. 依法经营原则
B. 综合营销原则
C. 讲求效益原则
D. 垂直管理原则
A. 低
B. 中低
C. 中
D. 中高
A. 农银安心
B. 农银同心
C. 农银匠心
D. 如意
A. 2019年底
B. 2020年底
C. 2021年底
D. 2022年底
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四