A、 责任主体
B、 责任人
C、 负责机构
D、 负责人
答案：A
A、 责任主体
B、 责任人
C、 负责机构
D、 负责人
答案：A
A. 网点
B. 网上银行
C. 掌银
D. 现金管理平台
A. 10000
B. 10500
C. 10600
D. 无法确定
A. 投资者可于开放日外提交预约赎回申请
B. 投资者只能于每个开放日前10个自然日内提交预约赎回申请
C. 赎回开放日，赎回总份额超过前一工作日产品总份额的5%，为巨额赎回
D. 会于每个开放日结束后1个工作日内进行估值公告
A. 运营管理部门
B. 内控与法律合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门
A. －1%～7%
B. 1%～7%
C. 5%～11%
D. －5%～11%
解析： 在净值增长率服从正态分布时，在95%的概率下，月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内，因此基金月度净值增长率为（3%－2×4%）～（3%＋2×4%），即－5%～11%。
A. 产品类型为固定收益类
B. 销售对象包含金融机构同业客户
C. 100%投资于固收类资产
D. 是低风险的净值型理财产品
A. 每个工作日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
A. 基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划
B. 风险管理不仅是投资流程中最后一环,也是非常重要和关键的一环
C. 投资策略的制定是投资交易的基础环节
D. 基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定
解析：风险管理并不是投资流程中的最后一环,而是贯穿于投资组合从设计到开始投资再到日常运作的全过程。风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分。
A. 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B. 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C. 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
D. 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
解析： 公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
A. 经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B. 经纪人是市场流动的主要提供者
C. 经纪人通过买卖双方的差价赚取主要利润
D. 经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金；对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
