734.开放式净值型理财产品价格不包括＿。
A. 预期收益价格
B. 已知市值赎回价格、未知市值申购参考价格
C. 未知市值申购清算价格、未知市值赎回参考价格
D. 未知市值赎回清算价格
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37. 在以下选项中,( )是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的指标。
A. 跟踪误差
B. 波动率
C. 贝塔系数
D. 主动比重
【答案】 A
【解析】
跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的标准差,跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。
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45. 某合格境内机构投资者( )计划委托境外投资顾问A公司进行境外证券投资,A公司应该符合的要求不包括( )。
Ⅰ.A公司所在国家监管机构与中国证监会尚未签订双边监管合作谅解备忘录
Ⅱ.A公司为境内基金管理公司在境外设立的分支机构,但设立时间不满5年
Ⅲ.A公司因涉嫌操纵市场正在接受当地司法机关和监管机构的立案调查
Ⅳ.A公司是仅经所在国家监管机构批准,依法从事投资管理业务的机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:①在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;③经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;④有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的,可以不受第③项规定的限制。
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306.外币现金存款时，审查客户当日累计存现是否大于等值_________，大于时应请客户提供经海关签章的《中华人民共和国海关进境旅客行李物品申报单》或本人原存款银行外币现钞提取单据。
A. 5000美元
B. 1万美元
C. 2万美元
D. 5万美元
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1479.35.关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制的方法，正确的是（）。
A. 完全复制跟踪误差最大
B. 优化复制所使用的样本股票数目最多
C. 抽样复制所使用的样本股票数目最多
D. 优化复制跟踪误差最大
解析：完全复制、抽样复制和优化复制所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。
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72.由我行管户人员申请查询、新增或修改个人重点关注账户的核实状态时，需提供：________。
A. 客户身份证件
B. 银行介质
C. 《账户核实/暂停非柜面业务通知书》
D. 《账户查询通知书》
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179.客户张小山前来我行柜面申请开立个人存款证明，以下户名录入正确的是：_______
A. ZHANGXIAOSHAN
B. zhangxiaoshan
C. ZhangXiaoShan
D. ZhangXiaoshan
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1415.38.关于固定收益证券综合电子平台，以下表述错误的是（）。
A. 交易商T日通过固定收益平台买入的证券最早T＋1日可以卖出
B. 固定收益平台的证券现券交易实行净价申报
C. 固定收益平台的交易价格实行涨跌幅限制
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其账户内可交易余额
解析： 交易商当日在固定收益证券综合电子平台买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。
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739.理财交割单是在客户所购买理财产品的＿后生成，打印或补打日期需在数据存续期内，数据存续期为交割单生成后＿。
A. 清算日，90天以内
B. 结账日，一年
C. 清算日，一年
D. 结账日，90天以内
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1131.在行政监管部门转办投诉处理中，投诉人对投诉处理结果有异议的，可以自收到处理决定之日起____日内向投诉处理机构的上一级机构书面申请核查
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