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基金从业资格考试

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1216.47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

答案：A

解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

基金从业资格考试

1241.13.下列关于道德的说法，错误的是（）。

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693.对于银行来说，（）、产品管理人资质、产品的风险、收益特征以及监管要求是代销理财产品的重要考量因素。

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243.______是BoEing用户号的归口管理部门，负责其准入、退出和日常管理。

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738.理财交割单查询条件中可针对不同打印状态选择，下面错误的状态为＿。

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605.各级行在销售理财产品时，必须遵循投资者利益至上和____的原则。

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735.理财产品信息查询用于查询单只理财产品的详细信息，可以通过理财产品代码查询，也可以通过选取＿查询。

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1466.22.以下属于财务风险的是（）。

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1341.22.某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元。长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）亿元。

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635.金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递____的理念，打破刚性兑付。

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255.对于采用手动记账的通用账户，营业机构______应逐笔勾对账户发生明细，核实业务发生的真实性，核对账务处理的准确性。

题目内容

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单选题

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基金从业资格考试

1216.47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

答案：A

解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

相关题目

1241.13.下列关于道德的说法，错误的是（）。

A. 道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

B. 道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范

C. 道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调整对象

D. 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

解析：道德是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

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693.对于银行来说，（）、产品管理人资质、产品的风险、收益特征以及监管要求是代销理财产品的重要考量因素。

A. 产品文件

B. 产品标准化程度

C. 产品营销材料

D. 产品投资方向

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243.______是BoEing用户号的归口管理部门，负责其准入、退出和日常管理。

A. 运营管理部

B. 人力资源部

C. 风险管理部

D. 内控与合规监督部

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738.理财交割单查询条件中可针对不同打印状态选择，下面错误的状态为＿。

A. 未打印

B. 已打印

C. 未补打

D. 已补打

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605.各级行在销售理财产品时，必须遵循投资者利益至上和____的原则。

A. 风险等级匹配

B. 风险我行自担

C. 风险尽力规避

D. 风险控制转移

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735.理财产品信息查询用于查询单只理财产品的详细信息，可以通过理财产品代码查询，也可以通过选取＿查询。

A. 账户类型

B. 客户名称

C. 产品状态

D. 账户信息

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1466.22.以下属于财务风险的是（）。

A. 某公司由于某重大投资项目的亏损，使得息税前利润大幅度减少

B. 某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失

C. 某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息

D. 某上市公司股票在资本市场不景气时，价格出现较大波动

解析：财务风险，又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险。

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A. 1070

B. 1000

C. 1020

D. 1050

解析：计入流动资产的有货币资金、应收账款、应收票据。故应计入流动资产的金额＝600＋200＋200＝1000。

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635.金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递____的理念，打破刚性兑付。

A. “卖者尽责、买者自愿”

B. “卖者无责、买者自负”

C. “卖者尽责、买者自负”

D. “卖者无责、买者自愿”

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255.对于采用手动记账的通用账户，营业机构______应逐笔勾对账户发生明细，核实业务发生的真实性，核对账务处理的准确性。

A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季

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