A、 宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
B、 宣传资料通过内部检查及复核,则无需再出具合规意见书
C、 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
D、 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
答案:A
解析: 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、 宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
B、 宣传资料通过内部检查及复核,则无需再出具合规意见书
C、 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
D、 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
答案:A
解析: 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A. 均值方差法假设投资者仅根据资产的预期收益率这一个指标做投资决策,不关心风险
B. 均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的
C. 均值方差法假设投资者是风险厌恶的
D. 均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险
【答案】 A
【解析】
均值方差法假设投资者是风险厌恶的。投资者不仅关心投资收益率,也关心投资风险。如果在两个具有相同预期收益率的证券之间进行选择,投资者会选择风险较小的。马科维茨用收益率的期望值来度量收益,用收益率的方差或标准差来度量风险,推导出的结论是,投资者应该通过同时购买多种证券而不是一种证券进行分散化投资。
A. 58949.1
B. 58930
C. 58920
D. 58939.1
解析:根据规定,净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=60000/(1+1.8%)=58939.1(元)。
A. 适合的管理人员
B. 适合的渠道
C. 适合的销售人员
D. 适合的销售机构
A. 其他三项均不是
B. 算术平均法
C. 加权平均法
D. 几何平均法
【答案】 C
【解析】
加权平均法首先按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数,即地位重要的权数大,地位次要的权数小。权数的选择,可以是股票的成交金额,也可以是它的上市股数或市值。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
A. 云端备份并且长期保存
B. 异地备份并且保存年限不少于20年
C. 远程备份并且保存年限不少于20年
D. 异地备份并且长期保存
解析:基金管理人应对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定期查验制度。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。
A. 降低结算本金风险
B. 降低市场参与者结算成本和相关风险
C. 每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露
D. 有利于保存交易的稳定和结算的及时性
【答案】 B
【解析】
全额结算的优点在于:由于买卖双方是一一对应的,每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露;而且由于逐笔全额进行结算,有利于保持交易的稳定和结算的及时性,降低结算本金风险。其缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求,其资金负担较大,结算成本较高。
A. 管理单位
B. 监督单位
C. 指导单位
D. 督导单位
A. 贷款
B. 融资需求
C. 金融服务需求
D. 购买高收益理财
A. 15,30,15
B. 15,15,30
C. 15,15,15
D. 15,30,30