A、 基金投资运作的监督
B、 基金资产的保管
C、 基金资金清算、会计复核
D、 基金份额的发售
答案：D
解析： 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。
A、 基金投资运作的监督
B、 基金资产的保管
C、 基金资金清算、会计复核
D、 基金份额的发售
答案：D
解析： 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
解析：Ⅰ项,战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化,运用金融工具,通过择时,调节各大类资产之间的分配比例,来管理短期的投资收益和风险。Ⅱ项,战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。Ⅲ项,与战略资产配置策略相比,战术资产配置策略在动态调整资产配置状态时,需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况,但没有再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化。Ⅳ项,战术资产配置的周期较短,一般在一年以内,如月度、季度。
A. 当投资者的自身情况相比平时发生了变化，投资经理有可能会调整资产配置以适应该变化
B. 投资经理有时会特意让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略资产配置
C. 投资执行是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资本市场预期，建立战略资产配置
D. 在进行投资决策时，投资经理会进行投资组合优化
解析： C项，投资规划是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资本市场预期，建立战略资产配置。
A. 个人结算账户
B. 对公结算账户
C. 专用账户
D. 通用账户
A. 1080
B. 1080.18
C. 1061.08
D. 1060.9
解析：基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取，根据规定，认购费用＝认购金额－净认购金额＝60000－58939.1＝1060.9（元）。
A. 由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B. 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C. 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D. 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
解析： 投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
A. 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
B. 基金份额在合同期限内固定不变
C. 基金份额净值与基金二级市场价格一致
D. 基金份额净值固定不变
解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A. 自助设备采取补充方式加配钞
B. 自助设备加配钞逆程序
C. 自助设备摆放不规范
D. 自助设备开闭锁模式操作不规范
A. 半年度报告不要求进行审计
B. 半年度报告的重大事件揭示中无须披露报告期内改聘会计师事务所的情况
C. 半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
D. 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
解析： 与年度报告相比，半年度报告的披露除了上述ACD三个特点外，还有以下特点：①半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；②半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同；③财务报表附注的披露；④重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等；⑤半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明。
A. 58949.1
B. 58939.1
C. 58930
D. 58920
解析： 根据规定，认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值＝（58939.1＋10）/1＝58949.1（份）。
A. 5.5%
B. 4.5%
C. 5.0%
D. 4.0%
【答案】 C
【解析】
零息债券的内在价值由以下公式决定:V=M/(1+r)t。式中:V表示零息债券的内在价值;M表示面值;r表示年化市场利率;t表示债券到期时间,单位是年。代入题中数值,90.7=100/(1+r)2,可得r=5.0%。
