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基金从业资格考试
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1319.54.基金公司的合规管理一般不涉及()。

A、 监察稽核

B、 公司治理

C、 投资管理

D、 薪酬管理

答案:D

解析: 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

基金从业资格考试
786.关于农银安心定开产品的开放日,以下说法正确的是______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad611.html
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19.柜面经理休假(不含轮休或网点日常公休,下同)1天以上,3天(含)以下,柜员现金箱必须____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-ac40-c045-e675ef3ad608.html
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99.在存单、存折类产品(不包括整存零取、存本取息)更改支控方式和通兑方式的业务中,支控方式和通兑方式维护,以下说法错误的是:______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1580-c045-e675ef3ad61d.html
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703.客户签约自动理财产品时,如遇风险承受能力评估到期,系统将停止自动申购,直至客户重新进行风险承受能力评估,申购失败原因在_失败交易流水中进行提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0618-c045-e675ef3ad615.html
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1071.农银匠心灵动产品使用的申购清算价为______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-37c0-c045-e675ef3ad618.html
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213.办理对公理财签约管理时,如CCS等级分类为______等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查,并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad627.html
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1225.56.在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-38e0-c045-e675ef3ad608.html
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799.目前我行自动理财申购扣款起息时间为____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4c30-c045-e675ef3ad61d.html
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1245.17.关于职业道德和法律的区别,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-81f8-c045-e675ef3ad619.html
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1260.32.《证券投资基金法》属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad60a.html
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题目内容
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单选题
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基金从业资格考试

1319.54.基金公司的合规管理一般不涉及()。

A、 监察稽核

B、 公司治理

C、 投资管理

D、 薪酬管理

答案:D

解析: 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

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基金从业资格考试
相关题目
786.关于农银安心定开产品的开放日,以下说法正确的是______。

A. 投资者可于开放日外提交预约赎回申请

B. 投资者只能于每个开放日前10个自然日内提交预约赎回申请

C. 赎回开放日,赎回总份额超过前一工作日产品总份额的5%,为巨额赎回

D. 会于每个开放日结束后1个工作日内进行估值公告

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19.柜面经理休假(不含轮休或网点日常公休,下同)1天以上,3天(含)以下,柜员现金箱必须____。

A. 每日“碰箱”

B. “清零”

C. “缴空”

D. 不“清零”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-ac40-c045-e675ef3ad608.html
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99.在存单、存折类产品(不包括整存零取、存本取息)更改支控方式和通兑方式的业务中,支控方式和通兑方式维护,以下说法错误的是:______。

A. 支控方式和通兑方式不可同时维护。

B. 支控方式和通兑方式可以同时维护。

C. 修改支控方式时,可由不通兑的支控方式修改为通兑的支控方式,不支持由通兑的支控方式修改为不通兑的支控方式

D. 修改通兑方式时,可由不通兑修改为通兑,不支持通兑修改为不通兑

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703.客户签约自动理财产品时,如遇风险承受能力评估到期,系统将停止自动申购,直至客户重新进行风险承受能力评估,申购失败原因在_失败交易流水中进行提示。

A. 当天

B. 隔天

C. 每周

D. 次月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0618-c045-e675ef3ad615.html
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1071.农银匠心灵动产品使用的申购清算价为______。

A. 申购清算日的产品单位净值

B. 开放期结束后一日的产品单位净值

C. 开放期最后一日的产品单位净值

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-37c0-c045-e675ef3ad618.html
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213.办理对公理财签约管理时,如CCS等级分类为______等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查,并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》。

A. 中低风险类

B. 中风险类

C. 高风险类

D. 禁止类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad627.html
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1225.56.在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A. 有效落实合规考核机制

B. 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C. 加强合规管理部门与业务部门、监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D. 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

解析:基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。③有效落实合规考核机制。④积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-38e0-c045-e675ef3ad608.html
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799.目前我行自动理财申购扣款起息时间为____

A. 扣款当日

B. 扣款下一日

C. 扣款下一工作日

D. 扣款下两个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4c30-c045-e675ef3ad61d.html
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1245.17.关于职业道德和法律的区别,以下说法错误的是()。

A. 法律由假定、处理和制裁构成,而职业道德没有明确的制裁措施或行为结果

B. 职业道德以价值判断为标准,而法律不限于价值判断或不直接反映价值判断

C. 法律调整外在行为和结果,职业道德不仅要调整外在行为和结果,还要调整人们内在的精神世界和心理动机

D. 法律由国家强制力保证实施,职业道德则没有约束力

解析: D项,法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。相比法律,道德的调整手段更多,但均不具有强制性。

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1260.32.《证券投资基金法》属于()。

A. 国家法律

B. 自律性规则

C. 规范性文件

D. 部门规章

解析: 《证券投资基金法》是为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。

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